1背景介紹

　　我國自2002年起，推動了以“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)、打破壟斷、引入競爭”為主要內(nèi)容的新一輪電力體制改革，到現(xiàn)在10余年過去了，改革的效果如何，還存在著那些問題，針對這些問題，政府應(yīng)該采取那些監(jiān)管措施，我們的監(jiān)管理念和方式應(yīng)該做出那些改變，應(yīng)該吸取西方發(fā)達(dá)國家的哪些經(jīng)驗?研究這些，對己經(jīng)進(jìn)入到深水區(qū)的中國電力改革，可以起到拋磚引玉的作用，對我們了解電力工業(yè)的規(guī)律和發(fā)展趨勢，也有一定的效果。

　?。▉碓矗簄cepu電力市場  作者：第十一組 劉嘉偉 盧建斌 申皓 陳玉軒 吳啟帆）

　　2電力監(jiān)管必要性以及在電力產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用

　　必要性

　　1. 有助于維護(hù)電力市場的有效競爭

　　2. 有助于對電力壟斷勢力進(jìn)行抑制

　　3.有助于實現(xiàn)電力產(chǎn)業(yè)的社會性目標(biāo)

　　應(yīng)用

　　1.有效競爭理論和可競爭性理論在電力市場準(zhǔn)入監(jiān)管方面的應(yīng)用

　　2.市場力理論和激勵性監(jiān)管理論在電力市場價格監(jiān)管方面的應(yīng)用

　　3.監(jiān)管失效理論和博弈論在電力監(jiān)管體制改革中的應(yīng)用

　　4.外部性理論在電力環(huán)境監(jiān)管中的應(yīng)用

　　3國外電力監(jiān)管體系

　　下面以美國跟英國為例進(jìn)行介紹

　　3.1美國電力監(jiān)管體系

　　所謂電力市場監(jiān)管(regulating)是政府(可能是國家級的，也可能是地方級的)通過立法形式授予某些職能部門對電力市場參與主體及市場規(guī)則的設(shè)計與修訂進(jìn)行監(jiān)督管理的權(quán)力。由于美國各區(qū)域的電力系統(tǒng)發(fā)展歷程不盡相同，因此電力市場監(jiān)管架構(gòu)、監(jiān)管方式也很不一樣。本部分將對監(jiān)管機(jī)構(gòu)、區(qū)域組織、公用事業(yè)及其所有權(quán)結(jié)構(gòu)和各電力市場進(jìn)行分析。

　　在美國，批發(fā)市場及輸電公司由聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(Federal Energy Regulatory Commission 或FERC)監(jiān)管，而配電公司及零售市場則由各州公共事業(yè)委員會(Public Service Commission或PSC)監(jiān)管。聯(lián)邦政府只對跨國交易與聯(lián)網(wǎng)有部分管轄權(quán)。監(jiān)管體系結(jié)構(gòu)框體如所示。

　　聯(lián)邦能源管理委員會(FERC)是美國能源部的一個獨立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理美國境內(nèi)州之間的電力傳輸(以及天然氣和石油)，在電力行業(yè)，美國聯(lián)邦能源管理委員會主要負(fù)責(zé)：

　　(1) 規(guī)范州之間交易中的電力傳輸和批發(fā)銷售;

　　(2) 審查電力公司的某些并購和公司交易;

　　(3) 在有限的情況下，對電力輸送項目的選址申請進(jìn)行審查;

　　(4) 許可證和對私人、市政和國家水電項目進(jìn)行檢查;

　　(5) 通過強(qiáng)制性可靠性標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)州際高壓傳輸系統(tǒng)的可靠性;

　　(6) 監(jiān)督和調(diào)查能源市場;

　　(7) 通過實施民事處罰和其他手段來執(zhí)行FERC監(jiān)管要求;

　　(8) 監(jiān)督與水電項目有關(guān)的環(huán)境事宜;

　　(9) 管理會計和財務(wù)報告規(guī)定以及監(jiān)管電力公司的市場行為。

　　2005年能源政策法案擴(kuò)大了FERC有權(quán)執(zhí)行關(guān)于能源可靠可用性的法規(guī)。FERC被委托通過適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管和市場手段，以合理的成本幫助消費者獲得可靠、高效和可持續(xù)的能源服務(wù)：

　　(1) 確保稅率、條款和條件公正合理，不得過分歧視或優(yōu)惠;

　　(2) 促進(jìn)為公共利益開展安全、可靠和高效的能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);

　　(3) 通過有效利用資源，充分配備FERC員工取得成功的、實施有力的、透明的流程，加強(qiáng)公眾信任，從而實現(xiàn)組織卓越。

　　為了保持FERC的獨立性，作為能夠提供公正決定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國總統(tǒng)和國會都不會審查FERC的決定。FERC決定只能由聯(lián)邦法院審查。

　　3.2英國電力監(jiān)管體系

　　英國是最早進(jìn)行電力市場化改革的國家之一。英國電力監(jiān)管體制的完善是隨著電力產(chǎn)業(yè)私有化及電力市場改革的進(jìn)程加速發(fā)展的。從電力產(chǎn)業(yè)私有化開始，政府電力主管的角色由以前的管制過渡到主導(dǎo)電力產(chǎn)業(yè)改革、反壟斷的部門，再過渡到電力市場獨立的監(jiān)管者。在長達(dá)十多年的發(fā)展中，英國電力監(jiān)管已經(jīng)具有了相當(dāng)成熟的管理體系，其中有很多經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)。英國電力監(jiān)管包括以下環(huán)節(jié)：

　　英國電力批發(fā)市場環(huán)節(jié)的監(jiān)管措施

　　英國電力零售市場環(huán)節(jié)的監(jiān)管措施

　　對電網(wǎng)壟斷的管制

　　確保能源供應(yīng)安全

　　4中國電力監(jiān)管體制改革階段

　　改革

　　(一) 中國電力監(jiān)管體制改革的探索時期(1992一1998)

　　按照政企分離的要求成立的國家電力公司和電力工業(yè)部的改革標(biāo)志著中國電力監(jiān)管體制由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)邁出了重要一步，開始探索在完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的背景下推動我國的電力體制改革。

　　(二) 中國電力監(jiān)管體制改革的深化時期(1998一2008)

　　監(jiān)管委員會(以下簡稱電監(jiān)會)。按照國務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”方案，監(jiān)管委員會作為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，將按照國務(wù)院授權(quán)，依照法律、法規(guī)統(tǒng)一履行全國電力監(jiān)管職責(zé)。以此為標(biāo)志，中國電力產(chǎn)業(yè)被看作是最早探索政府行政部與監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能分離(即“政監(jiān)分離”)的代表性產(chǎn)業(yè)。

　　(三) 中國電力監(jiān)管體制改革的調(diào)整時期(2008一至今)

　　根據(jù)國務(wù)院公布的“三定”方案，新成立的國家能源局下設(shè)電力司負(fù)責(zé)電力工業(yè)管理，主要工作內(nèi)容為:“擬定火電、核電和電網(wǎng)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、計劃和政策并組織實施，承擔(dān)電力體制改革有關(guān)工作，組織核電廠的核事故應(yīng)急管理工作等?！敝链?，電力監(jiān)管體制進(jìn)入了國家能源委員會、國家能源局和電監(jiān)會共同掌舵的“三駕馬車”時代。

　　5各環(huán)節(jié)電力監(jiān)管

　　5.1發(fā)電側(cè)電力監(jiān)管

　　定義與必要性

　　發(fā)電側(cè)電力市場秩序監(jiān)管與評價是指對發(fā)電側(cè)電力市場進(jìn)行評價與管理。

　　當(dāng)前，構(gòu)建與完善廠網(wǎng)之間(即發(fā)電側(cè))市場秩序監(jiān)管體系的必要性：

　　1. 一是利益主體多元化使發(fā)電側(cè)市場秩序監(jiān)管成為必須。

　　2. 發(fā)電市場秩序監(jiān)管能夠促進(jìn)競爭性區(qū)域電力市場的建立。

　　3. 三是建立完善的監(jiān)管體系是提高監(jiān)管能力關(guān)鍵。

　　如何構(gòu)建科學(xué)的廠網(wǎng)市場秩序、營造和諧的廠網(wǎng)關(guān)系，既是政府與監(jiān)管部門、電力企業(yè)同面對的現(xiàn)實問題，也是市場秩序監(jiān)管相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的研究焦點問題之一。開展發(fā)電側(cè)市場秩序監(jiān)管的理論與實務(wù)的專題研究，具有重要的理論意義和實用價值。

　　監(jiān)管體系組成

　　為保證監(jiān)管行為有效，電力市場秩序監(jiān)管體系應(yīng)該圍繞既定的監(jiān)管目標(biāo)，遵循合理的監(jiān)管原則，建立完善的監(jiān)管組織和監(jiān)管法規(guī)體系，運用科學(xué)的監(jiān)管手段來實施監(jiān)管 。

　　監(jiān)管目標(biāo)

　　建立規(guī)范的電力市場秩序，促進(jìn)電力工業(yè)健康、快速、和諧發(fā)展，更好地為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　監(jiān)管原則

　　依法監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須依照有關(guān)法律法規(guī)來實施電力市場秩序監(jiān)管，做到不越位、不缺位;

　　高效透明，提高監(jiān)管工作效率，促進(jìn)市場交易信息和監(jiān)管信息的公開透明;

　　公平公正，各方在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行電能交易，交易結(jié)果執(zhí)行公正。

　　監(jiān)管組織體系

　　要落實電力市場秩序監(jiān)管，必須建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管組織體系。由于我們的監(jiān)管客體主要是網(wǎng)省級電網(wǎng)企業(yè)、調(diào)度機(jī)構(gòu)及有關(guān)發(fā)電企業(yè)，應(yīng)該建立區(qū)域和省兩級監(jiān)管機(jī)構(gòu)，區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)省間電能交易的監(jiān)管，省級監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)省內(nèi)電能交易的監(jiān)管。

　　監(jiān)管法規(guī)體系

　　要使監(jiān)管工作有法可依，以《電力監(jiān)管條例》為基礎(chǔ)，建立一整套完善的電力市場監(jiān)管法規(guī)體系。

　　5.2輸配電電力監(jiān)管

　　基本特點

　　從輸配電技術(shù)和經(jīng)濟(jì)特點出發(fā)，合理的輸配電運營與監(jiān)管應(yīng)具備如下特點：

　　(1)在電網(wǎng)的建設(shè)中引入市場機(jī)制，降低電網(wǎng)建設(shè)成本。

　　(2)輸配電企業(yè)的成本和服務(wù)質(zhì)量應(yīng)受到嚴(yán)格管制，以保證其公平、公正、公開、合理。防止由于其自然壟斷而影響成本控制和服務(wù)質(zhì)量的提高，防止暗箱操作、損害公共利益。

　　(3)政策性虧損與經(jīng)營性虧損得到嚴(yán)格區(qū)分。

　　(4)政策性虧損得到政府補(bǔ)貼或者調(diào)整價格得到補(bǔ)償。

　　(5)政策性資金短缺得到政府的扶持。

　　(6)電力企業(yè)有足夠的激勵降低成本、履行普遍服務(wù)義務(wù)、提高電網(wǎng)安全。

　　基本內(nèi)容

　　輸配電監(jiān)管主要包括成本與服務(wù)質(zhì)量管制機(jī)制、電網(wǎng)公平開放、電力普遍服務(wù)、調(diào)度交易監(jiān)管等方面。

　　輸配電成本監(jiān)管：

　　就目前來看，在我國，國家發(fā)改委和國家能源局以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會是輸配電成本監(jiān)管的主體，它們的職責(zé)是：對輸電成本進(jìn)行政策與規(guī)則的制定，對其執(zhí)行情況進(jìn)行實施監(jiān)督;對成本信息進(jìn)行審查，其中將輸電企業(yè)的成本形式框架及報告內(nèi)容進(jìn)行調(diào)配輸送。在此期間，負(fù)責(zé)我國電力業(yè)務(wù)的國家電網(wǎng)公司等是輸配電成本進(jìn)行監(jiān)管的對象，而它們的主要職責(zé)在于：負(fù)責(zé)電網(wǎng)的建設(shè)和運營;對供電安全做出有力保證;在對電網(wǎng)的發(fā)展進(jìn)行完整規(guī)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場運行規(guī)則對電力進(jìn)行調(diào)度管理。

　　電網(wǎng)公平開放：

　　(1)公正層次，含義是輸配電企業(yè)和輸電資源的用戶之間的地位的對等。輸配電企業(yè)不能利用其優(yōu)勢地位，使發(fā)電廠或電力用戶在與電網(wǎng)公司簽訂的合同中，處于不平等的地位，即“霸王條款”問題。如，不得限定發(fā)電廠或者用戶購買指定的產(chǎn)品。

　　(2)公平層次，是指發(fā)電廠和用戶等輸電用戶相互之間的平等。即任何一個發(fā)電廠不能受到不同的對待。

　　電力調(diào)度交易監(jiān)管：

　　調(diào)度和交易是電力運營的中樞。調(diào)度交易監(jiān)管是保證電力工業(yè)公平、公正、公開的基礎(chǔ)。我國調(diào)度機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)是統(tǒng)一設(shè)置的，而且調(diào)度、交易之間的關(guān)系十分密切，相互之間存在大量的信息交互與職能重疊。調(diào)度交易中心是輸配電企業(yè)的組成部門，對調(diào)度交易中心的監(jiān)管是對輸配電企業(yè)監(jiān)管的一部分。

　　調(diào)度交易監(jiān)管的難點是信息不對稱。電力系統(tǒng)必須堅持統(tǒng)一調(diào)度，以維持瞬時平衡，調(diào)度交易中心是維持電力系統(tǒng)中長期和短期、實時平衡的指揮機(jī)構(gòu)。對電力系統(tǒng)的安全和經(jīng)濟(jì)性具有重大影響。電力系統(tǒng)的運行中，會產(chǎn)生大量的信息，如節(jié)點負(fù)荷信息、線路潮流信息和技術(shù)參數(shù)、機(jī)組運行信息和技術(shù)參數(shù)等等。嚴(yán)重信息不對稱加大了調(diào)度交易監(jiān)管的難度。

　　5.3售電側(cè)電力監(jiān)管

　　市場主體

　　1.電網(wǎng)企業(yè)

　　電網(wǎng)企業(yè)對供電營業(yè)區(qū)內(nèi)的各類用戶提供電力普遍服務(wù)，保障基本供電;無歧視地向市場主體及其用戶提供報裝、計量、抄表、維修、收費等各類供電服務(wù);保障電網(wǎng)公平無歧視開放，向市場主體提供輸配電服務(wù)，公開輸配電網(wǎng)絡(luò)的可用容量和實際使用容量等信息;在保證電網(wǎng)安全運行的前提下，按照有關(guān)規(guī)定收購分布式電源發(fā)電;受委托承擔(dān)供電營業(yè)區(qū)內(nèi)的有關(guān)電力統(tǒng)計工作。

　　電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定向交易主體收取輸配電費用(含線損和交叉補(bǔ)貼)，代國家收取政府性基金;按照交易中心出具的結(jié)算依據(jù)，承擔(dān)市場主體的電費結(jié)算責(zé)任，保障交易電費資金安全。鼓勵以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務(wù)。社會資本投資增量配電網(wǎng)絕對控股的，

　　即擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，同時擁有供電營業(yè)區(qū)內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利，并切實履行相同的責(zé)任和義務(wù)。

　　2.售電公司

　　售電公司分三類，第一類是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司。第二類是社會資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司。第三類是獨立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，不承擔(dān)保底供電服務(wù)。

　　售電公司以服務(wù)用戶為核心，以經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險，自負(fù)盈虧，自我約束。鼓勵售電公司提供合同能源管理、綜合節(jié)能和用電咨詢等增值服務(wù)。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個售電公司，但只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)，并提供保底供電服務(wù)。同一售電公司可在多個供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。

　　發(fā)電公司及其他社會資本均可投資成立售電公司。擁有分布式電源的用戶，供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)，節(jié)能服務(wù)公司等均可從事市場化售電業(yè)務(wù)。

　　3.用戶

　　符合市場準(zhǔn)入條件的電力用戶，可以直接與發(fā)電公司交易，也可以自主選擇與售電公司交易，或選擇不參與市場交易。

　　試點監(jiān)督檢查

　　國家發(fā)展改革委、國家能源局會同有關(guān)部門及時掌握試點地區(qū)改革動態(tài)，加強(qiáng)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促檢查，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求對售電市場公平競爭、信息公開、合同履行、合同結(jié)算及信用情況實施監(jiān)管。對改革不到位或政策執(zhí)行有偏差的及時進(jìn)行糾正，防止供應(yīng)側(cè)和需求側(cè)能耗、排放雙增高。

　　試點地區(qū)要及時檢查指導(dǎo)各項試點探索工作。對在改革過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，要積極研究探索解決的辦法和途徑，重大問題及時報告，確保改革的順利進(jìn)行。

　　建立電力交易督查機(jī)制，對各類準(zhǔn)入交易企業(yè)的能耗、電耗、環(huán)保排污水平定期開展專項督查，及時查處違規(guī)交易行為，情節(jié)嚴(yán)重的要追究相關(guān)責(zé)任。

　　國家能源局派出機(jī)構(gòu)和省級有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對市場主體準(zhǔn)入、電網(wǎng)公平開放、市場秩序、市場主體交易行為、電力普遍服務(wù)等實施監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。

　　6我國電力市場監(jiān)管建設(shè)存在的問題與展望

　　6.1國內(nèi)電力監(jiān)管建設(shè)存在的問題

　　1國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能分散、界限不清

　　2法律法規(guī)不完善

　　3監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨立性不強(qiáng)

　　4監(jiān)管約束機(jī)制缺失

　　5監(jiān)管職能行使不均衡、不全面

　　6.2解決我國電力行業(yè)監(jiān)管問題的措施

　　完善法規(guī)，保監(jiān)管職能行使的規(guī)范性

　　整合職能，確保監(jiān)管職能行使的統(tǒng)一性

　　政監(jiān)分離，確保監(jiān)管部門職權(quán)行使的獨立性

　　建立約束機(jī)制確保其監(jiān)管職能行使的公正性

　　統(tǒng)籌兼顧，確保監(jiān)管職能行使的系統(tǒng)性

　　6.3當(dāng)前階段監(jiān)管熱點展望

　　市場力作用阻礙市場監(jiān)管

　　輸配電價審計機(jī)制

　　電力系統(tǒng)運營機(jī)構(gòu)獨立，包括交易中心和調(diào)度中心

　　完善市場主體信用體系建設(shè)