4月13日消息,據(jù)財聯(lián)社報道,當(dāng)?shù)貢r間周二(4月12日),美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單,這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。具體名單包括:Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

SEC表示,上述12家公司提交申辯的截止時間為當(dāng)?shù)貢r間5月3日。另據(jù)SEC公布的《外國公司問責(zé)法》,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當(dāng)做第一年)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求,理論上將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。

(SEC官網(wǎng)信息)

盛美半導(dǎo)體等曾進(jìn)入SEC“預(yù)摘牌名單”

美國SEC全稱美國證券交易委員會(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),是美國在1934年根據(jù)證券交易法令而成立,是直屬美國聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作,是美國證券行業(yè)的最高機(jī)構(gòu)。

美國證監(jiān)會SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美國注冊投資顧問,作為專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司需要申請的牌照,其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監(jiān)管。SEC作為美國證券行業(yè)的最高機(jī)關(guān),其借由監(jiān)督交易活動,來保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。由美國國會成立,負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。

就在上個月,SEC宣布根據(jù)《外國公司問責(zé)法》將盛美半導(dǎo)體、百濟(jì)神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥這五家中國ADR納入“臨時退市清單”。而《外國公司問責(zé)法案》則是特朗普在下臺前于2020年12月所簽署的,該法案提出若美國上市公司注冊者所提交的年度報告需要由位于外國司法管轄區(qū)的注冊會計師事務(wù)所審核,且該司法管轄區(qū)被PCAOB認(rèn)定為無法進(jìn)行全面檢查或調(diào)查,則該注冊者適用該修正案。而有關(guān)發(fā)行人將被要求在年度報告到期日之前向SEC提交文件,以證明他們不屬于外國管轄區(qū)的政府實體所有或控制。此外,如果注冊者連續(xù)三年被做如上認(rèn)定,《外國公司問責(zé)法案》明確授權(quán)SEC禁止注冊者的證券交易。

此次“預(yù)摘牌”名單涵蓋汽車、IT等領(lǐng)域

筆者進(jìn)一步查詢發(fā)現(xiàn),這12家公司涉及領(lǐng)域涵蓋了汽車、IT、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、醫(yī)療科技等等,其中部分企業(yè)涉及具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域如下:

中汽系統(tǒng)

中國汽車系統(tǒng)股份公司是中國汽車動力轉(zhuǎn)向系統(tǒng)及零部件的供貨商,通過旗下的九家企業(yè)開展運(yùn)營。公司擁有十年以上的動力轉(zhuǎn)向器制造經(jīng)驗,目前年生產(chǎn)能力達(dá)壹佰萬臺套。

在技術(shù)研發(fā)方面,中汽系統(tǒng)有三個技術(shù)和研發(fā)中心,擁有超過200名致力于研究開發(fā)、測試、產(chǎn)品及工序完善和新型材料應(yīng)用的專家隊伍。中汽系統(tǒng)擁有兩個注冊商標(biāo)和十二項動力轉(zhuǎn)向技術(shù)專利。公司已與汽車轉(zhuǎn)向器技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)BISHOP轉(zhuǎn)向技術(shù)公司建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,與轉(zhuǎn)向管柱的主要生產(chǎn)商韓國南陽有限公司簽署了技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,與韓國德爾福汽車系統(tǒng)有限公司簽署了技術(shù)許可協(xié)議。中汽系統(tǒng)于2003年與清華大學(xué)共同建立了轉(zhuǎn)向系統(tǒng)研究所,開發(fā)電動轉(zhuǎn)向器(EPS)和電動液壓轉(zhuǎn)向系統(tǒng)(EHPS)。

2004年8月,中汽系統(tǒng)在納斯達(dá)克成功上市交易。

大全新能源

新疆大全新能源股份有限公司現(xiàn)有員工2500余名,總資產(chǎn)約90億元人民幣。公司自成立以來,緊緊圍繞國家新能源戰(zhàn)略規(guī)劃,依托持續(xù)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新,結(jié)合低成本能源優(yōu)勢以及地處硅產(chǎn)業(yè)基地集群優(yōu)勢,一直專注于高純多晶硅的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司目前已形成年產(chǎn)10.5萬噸高質(zhì)量、低能耗、低成本的高純多晶硅產(chǎn)能,是多晶硅行業(yè)主要的市場參與者之一。而多晶硅又是當(dāng)前光伏于半導(dǎo)體領(lǐng)域最為重要的材料之一。

據(jù)悉,大全新能源曾入選“2018年智能制造試點(diǎn)示范項目名單”、“第一批綠色制造示范”名單,是符合《光伏制造行業(yè)規(guī)范條件》企業(yè);公司是“第三屆中國電子材料行業(yè)半導(dǎo)體材料專業(yè)十強(qiáng)企業(yè)”,“第二屆中國電子材料行業(yè)半導(dǎo)體材料專業(yè)十強(qiáng)”、“第二屆中國電子材料行業(yè)五十強(qiáng)企業(yè)”;公司還參與制定了光伏行業(yè)相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體及SEMI標(biāo)準(zhǔn)6項,其中國家標(biāo)準(zhǔn)2項、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)3項、SEMI標(biāo)準(zhǔn)1項。

IT領(lǐng)域數(shù)家公司上榜

搜狐

搜狐是中國領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)媒體、娛樂、在線游戲集團(tuán),旗下?lián)碛屑{斯達(dá)克上市公司搜狐公司與在線游戲開發(fā)和運(yùn)營商暢游公司,是中文世界領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)品牌之一?！八押痹谥袊羌矣鲬魰缘钠放?也是2008北京奧運(yùn)會互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容服務(wù)贊助商。搜狐為中國超過7億的互聯(lián)網(wǎng)和移動互聯(lián)網(wǎng)用戶提供全面網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。2000年7月12日,搜狐公司正式在美國納斯達(dá)克掛牌上市,從一個國內(nèi)知名企業(yè)發(fā)展成為一個國際品牌。

金融壹賬通

金融壹賬通是面向金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)科技服務(wù)供應(yīng)商,為國家高新技術(shù)企業(yè),作為中國平安集團(tuán)的聯(lián)營公司,金融壹賬通依托平安集團(tuán)30多年金融行業(yè)的豐富經(jīng)驗,通過對金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化需求的深入洞察和長期合作,提供“橫向一體化、縱向全覆蓋”的整合產(chǎn)品——包括數(shù)字化銀行、數(shù)字化保險和提供金融科技基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的加馬平臺。公司還成功向境外金融機(jī)構(gòu)輸出“中國制造”的科技解決方案,服務(wù)以東南亞地區(qū)為主的20個國家/地區(qū)100多個客戶。 金融壹賬通擁有強(qiáng)大的人工智能、大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈等前沿科技實力。截至2021年12月31日,全球?qū)＠暾埨塾?652件,其中境外專利申請1525件。

微宏

微宏于2001年創(chuàng)建于美國休斯頓,在杭州、上海、北京、深圳、青島等地設(shè)立了事業(yè)機(jī)構(gòu),贏得了國內(nèi)外眾多財富500強(qiáng)和知名大型企事業(yè)客戶,是國內(nèi)領(lǐng)先的協(xié)同管理軟件供應(yīng)商。微宏協(xié)同管理軟件產(chǎn)品和應(yīng)用解決方案覆蓋了協(xié)同辦公(OA)、工作流程管理(BPM)、知識門戶管理(EKP)、項目協(xié)同管理(PCM)。同時微宏提供專業(yè)的行業(yè)解決方案和咨詢服務(wù)。

Logiq

LOGIQ成立于2004年11月16日,總部設(shè)在紐約州紐約。公司提供電子商務(wù)、移動商務(wù)和金融科技解決方案。它通過以下細(xì)分市場運(yùn)作:DataLogiq和AppLogiq。DataLogiq部門提供跨垂直行業(yè)的發(fā)電和電子商務(wù)營銷解決方案,包括家居維修、保險和抵押貸款。它還提供一個全面的、自助式的電子商務(wù)營銷平臺。AppLogiq部分是一種平臺即服務(wù),使中小型企業(yè)能夠在沒有技術(shù)知識或背景的情況下為其業(yè)務(wù)創(chuàng)建和部署本機(jī)移動應(yīng)用程序。

醫(yī)療科技方面,傳奇生物、康乃德生物、綠圖生物科技三家中概股上榜;此外還有新濠影匯、新濠博亞娛樂、諾亞控股等中概股也位于榜單中。

業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為,中概股退市對美股市的影響可控。但對于中概股企業(yè)自身來說,回國內(nèi)二次上市是良策。就好比此前中國移動、中國聯(lián)通、中國電信均發(fā)布了關(guān)于美國紐交所維持退市決定的公告,宣布了將從美國退市,隨后三大運(yùn)營商集體回A上市。對于中概股的投資者而言,尤其是國內(nèi)的投資者,要關(guān)注中概股的ADR占流通總市值的比例,如果比例較大,退市自然對股價的波動影響較大,如果該企業(yè)有二次上市,可以趁早考慮將ADR轉(zhuǎn)換為國內(nèi)的股票。