2021年，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域仍將成為反壟斷的執(zhí)法重點(diǎn)，會(huì)出現(xiàn)一批重要案件，而新《反壟斷法》的出臺(tái)將是2021年反壟斷領(lǐng)域值得期待的大事。

　　“反壟斷”成為近期中國(guó)經(jīng)濟(jì)的熱詞，并不斷出現(xiàn)在高層會(huì)議中。

　　繼2020年12月11日中央政治局會(huì)議提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，一周后的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議也強(qiáng)調(diào)了這一重要工作，要求完善平臺(tái)企業(yè)壟斷認(rèn)定、數(shù)據(jù)收集使用管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面的法律規(guī)范。

　　同時(shí)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等查處多起涉及互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的反壟斷案件，引起廣泛關(guān)注。

　　對(duì)于在2021年必將繼續(xù)“熱”下去的“反壟斷”，第一財(cái)經(jīng)專(zhuān)訪了南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院教授許光耀。

　　許光耀教授從事《反壟斷法》研究二十余年，是我國(guó)最早開(kāi)始《反壟斷法》研究的學(xué)者之一。他認(rèn)為，2021年，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域仍將成為反壟斷的執(zhí)法重點(diǎn)，會(huì)出現(xiàn)一批重要案件，而新《反壟斷法》的出臺(tái)將是2021年反壟斷領(lǐng)域值得期待的大事。

　　互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?qū)⒊蔀榉磯艛嘀攸c(diǎn)

　　第一財(cái)經(jīng)：2020年末，從政策和案件宣判上都表明反壟斷的力度在不斷加強(qiáng)，您認(rèn)為為什么在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)會(huì)如此大力地反壟斷？

　　許光耀：一方面原因是，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)，在本世紀(jì)才得到相對(duì)較快的發(fā)展。發(fā)展初期，由于市場(chǎng)空間廣闊，經(jīng)營(yíng)者的主要努力方向是盡快占據(jù)這些空間，發(fā)展過(guò)程中展示的多為正面效應(yīng)。發(fā)展到一定階段之后，繼續(xù)發(fā)展的空間減少，就出現(xiàn)用壟斷行為來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)、謀取利益，隨著這類(lèi)行為越來(lái)越多，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域也將成為新的執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　另一方面原因是，在《反壟斷法》實(shí)施初期，由于互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)的運(yùn)行方式尚未充分展開(kāi)，對(duì)其中各種壟斷行為的規(guī)律不太容易把握，而全世界《反壟斷法》理論研究與實(shí)務(wù)中都存在這一問(wèn)題。因此，各國(guó)實(shí)際發(fā)生的執(zhí)法與訴訟案件都不多，但無(wú)論理論界還是實(shí)務(wù)界都保持著對(duì)這一領(lǐng)域的關(guān)注，持續(xù)進(jìn)行著各種角度的研究。

　　在這些探索過(guò)程中，一些重要案件成為全世界《反壟斷法》學(xué)者研究關(guān)注的焦點(diǎn)，人們對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域雙邊市場(chǎng)的界定標(biāo)準(zhǔn)、支配地位的認(rèn)定方法、競(jìng)爭(zhēng)效果的分析方法等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)有了長(zhǎng)足的推進(jìn)。

　　在《反壟斷法》實(shí)施之初，大家經(jīng)常聽(tīng)到一種說(shuō)法，“對(duì)新興產(chǎn)業(yè)要審慎監(jiān)管，要保持《反壟斷法》的謙抑性”，以免不當(dāng)?shù)谋O(jiān)管本身會(huì)對(duì)效率造成損害，反而有違反《反壟斷法》的初衷。但今天這一說(shuō)法不再是適當(dāng)?shù)牧恕哪壳皝?lái)看，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的壟斷行為已經(jīng)充分展示出其危害性，妨礙著該產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，《反壟斷法》應(yīng)當(dāng)加大作為，而不是刻意地去謙抑。

　　第一財(cái)經(jīng)：近期有幾個(gè)處罰案例，包括三起并購(gòu)案受到市場(chǎng)監(jiān)管總局處罰，VIE結(jié)構(gòu)不再成為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)逃避反壟斷申報(bào)理由；京東、天貓、唯品會(huì)因在2020年“雙11”前后等不正當(dāng)價(jià)格行為被市場(chǎng)監(jiān)管總局處罰；對(duì)“二選一”等涉嫌壟斷行為立案調(diào)查。您認(rèn)為目前這些反壟斷處罰重點(diǎn)打擊哪些情況？

　　許光耀：接下來(lái)打擊的重點(diǎn)將會(huì)是互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的壟斷行為。中國(guó)反壟斷執(zhí)法有一個(gè)特點(diǎn)，即某個(gè)時(shí)期在查處某個(gè)案件比較成功后，會(huì)借取得的經(jīng)驗(yàn)繼續(xù)針對(duì)這一領(lǐng)域加強(qiáng)重點(diǎn)執(zhí)法，比如原料藥、汽車(chē)領(lǐng)域都曾是《反壟斷法》查處的重點(diǎn)。這樣可以充分發(fā)揮已有經(jīng)驗(yàn)的“規(guī)模效應(yīng)”，提高執(zhí)法效率。

　　因此在未來(lái)幾年內(nèi)，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域也將會(huì)成為反壟斷執(zhí)法的重點(diǎn)查處領(lǐng)域。對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)律經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期執(zhí)法和長(zhǎng)期摸索后，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)法理和規(guī)則有了更深入的理解，很可能在這一領(lǐng)域盡可能高效率地集中查處一批案件。而且互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的壟斷行為類(lèi)型可能會(huì)更多，也更復(fù)雜。

　　第一財(cái)經(jīng)：互聯(lián)網(wǎng)巨頭深入社區(qū)團(tuán)購(gòu)市場(chǎng)，也受到了政策的關(guān)注，您認(rèn)為這其中會(huì)產(chǎn)生哪些壟斷問(wèn)題？

　　許光耀：《反壟斷法》需要關(guān)注的是，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進(jìn)入社區(qū)團(tuán)購(gòu)時(shí)，是不是從事了掠奪性定價(jià)行為，需要查處的是掠奪性定價(jià)行為，而不是市場(chǎng)進(jìn)入本身。

　　掠奪性定價(jià)行為的運(yùn)行分為兩個(gè)階段：在第一階段，行為人把價(jià)格降到成本以下，以擴(kuò)大自身虧損的方式，迫使競(jìng)爭(zhēng)者虧損；在使競(jìng)爭(zhēng)者退出市場(chǎng)后，行為人將進(jìn)入第二個(gè)階段，把價(jià)格提高到壟斷水平，不僅收回掠奪的成本，而且獲得高于競(jìng)爭(zhēng)性水平的利潤(rùn)。其中，第二個(gè)階段才是行為的目的。

　　我國(guó)《反壟斷法》第17條有明確的規(guī)定：“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：……（二）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品；……”當(dāng)然，對(duì)于該條的適用方法，還應(yīng)以配套立法作必要的補(bǔ)充，而不能簡(jiǎn)單套用條文的字面含義，尤其是對(duì)掠奪性定價(jià)行為適用第17條還有一個(gè)理論障礙：總體說(shuō)來(lái)，掠奪性定價(jià)是形成支配地位的方式，而不是對(duì)既有支配地位的利用方式。

　　而第17條第2項(xiàng)的適用以行為人擁有支配地位為前提，從而產(chǎn)生邏輯上的“雞蛋相生”的悖論：在當(dāng)事人價(jià)格低于成本時(shí)，它尚未擁有支配地位；而當(dāng)其通過(guò)掠奪獲得支配地位后，它的價(jià)格又不再低于成本。要消除這一矛盾，建議對(duì)第17條第2款所規(guī)定的支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作進(jìn)一步的闡釋。

　　《反壟斷法》修訂或在2021年完成

　　第一財(cái)經(jīng)：您認(rèn)為今年反壟斷領(lǐng)域還會(huì)發(fā)生什么大事？

　　許光耀：首先，2021年反壟斷領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)會(huì)出現(xiàn)一批重大案件；其次就是《反壟斷法》的修訂。2020年初，《反壟斷法》修法就完成了征求意見(jiàn)階段，目前已經(jīng)進(jìn)入內(nèi)部審議，根據(jù)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議的消息，《反壟斷法》在2021年預(yù)安排的重點(diǎn)立法工作之內(nèi)。

　　我認(rèn)為，《反壟斷法》的修訂或?qū)⒓铀?，有望?021年推出，其配套立法也將更加全面，包括《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《反壟斷指南》）也可能出臺(tái)，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域執(zhí)法力度會(huì)加強(qiáng)。

　　第一財(cái)經(jīng)：《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有何側(cè)重和不同，如何共同維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序？

　　許光耀：《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有很大區(qū)別，《反壟斷法》側(cè)重維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的自由，而《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》側(cè)重維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的公平；《反壟斷法》維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，即競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》則側(cè)重維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者。兩者相輔相成共同維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序。

　　具體而言，《反壟斷法》所調(diào)整的各種壟斷行為的目的，都是通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的限制，形成或維持市場(chǎng)力量，即“通過(guò)提高價(jià)格的方式來(lái)增加利潤(rùn)的能力”。比如，競(jìng)爭(zhēng)者互相構(gòu)成對(duì)方提高價(jià)格的阻礙，于是達(dá)成壟斷協(xié)議，消除彼此間的競(jìng)爭(zhēng)，從而共同形成提高價(jià)格的能力。之所以對(duì)壟斷協(xié)議進(jìn)行管轄，是因?yàn)樗鼛?lái)提高價(jià)格的可能性，而提高價(jià)格將導(dǎo)致產(chǎn)出減少，損害效率。

　　《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》維護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)的公平性，針對(duì)的是假冒偽劣、商業(yè)詆毀等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)過(guò)度的、無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行制止，從而形成公平的競(jìng)爭(zhēng)，與市場(chǎng)力量沒(méi)有關(guān)系。

　　2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂時(shí)，增加了互聯(lián)網(wǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條款，對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施惡意不兼容等行為進(jìn)行規(guī)制，與互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的反壟斷相互配合，分別從禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和禁止限制競(jìng)爭(zhēng)的角度，規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的健康發(fā)展。但僅僅增加條款還不夠，還需要為“惡意”的評(píng)價(jià)提供必要的標(biāo)準(zhǔn)與方法。

　　第一財(cái)經(jīng)：《反壟斷法》自2008年8月1日施行起，已經(jīng)實(shí)行了超過(guò)12年，也需要根據(jù)經(jīng)濟(jì)生活中的新情況進(jìn)行修改。2020年，《反壟斷法（修訂草案）》也完成了公開(kāi)征求意見(jiàn)，您認(rèn)為《反壟斷法》修訂會(huì)有哪些亮點(diǎn)？對(duì)《反壟斷法》的修訂有哪些建議？

　　許光耀：《修訂草案（征求意見(jiàn)稿）》關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，首次增加了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷條款，認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位還應(yīng)當(dāng)考慮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、鎖定效應(yīng)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力等因素。這有助于宣示對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的重視。但仍然需要對(duì)支配地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與方法進(jìn)行更詳細(xì)的闡釋?zhuān)拍転榫W(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等的考察方法提供必要的指引。

　　此外，《反壟斷法》的修訂中最需要回答的核心問(wèn)題，是效率和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系問(wèn)題，也就是《反壟斷法》的立法目的問(wèn)題。

　　《反壟斷法》本質(zhì)上并不是維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的法律，而是促進(jìn)效率的法律。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，競(jìng)爭(zhēng)者無(wú)力提高價(jià)格，只能通過(guò)擴(kuò)大產(chǎn)出的方式來(lái)增加利潤(rùn)，因而是增進(jìn)效率的；但有些情況下，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)施加必要的限制反而能導(dǎo)致產(chǎn)出增加，這時(shí)則應(yīng)以效率為重，對(duì)這些競(jìng)爭(zhēng)限制予以允許，而不是片面地為了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。所謂效率，包括產(chǎn)出最大化與創(chuàng)新加速兩種類(lèi)型，前者稱(chēng)為靜態(tài)效率，后者稱(chēng)為動(dòng)態(tài)效率。

　　《反壟斷法》第15條規(guī)定了壟斷協(xié)議的豁免條件，包括為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工的等7項(xiàng)。

　　這一規(guī)定難體會(huì)這七類(lèi)豁免理由之間的關(guān)系。在歐盟法上，將效率統(tǒng)稱(chēng)為“促進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售，或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步”，即包括“產(chǎn)出效率”與“創(chuàng)新效率”兩種類(lèi)型，中國(guó)《反壟斷法》的第15條也可以采用這種概括方法，而不是采用上述列舉式，后者不僅有所遺漏，甚至還會(huì)有錯(cuò)誤。

　　比如企業(yè)間如果在規(guī)格上存在競(jìng)爭(zhēng)，則統(tǒng)一規(guī)格的協(xié)議便可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，是受審查的對(duì)象本身，而不是豁免的理由。因此第15條中“統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工”應(yīng)當(dāng)刪除。

　　第一財(cái)經(jīng)： 2020年11月10日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《反壟斷指南》，您認(rèn)為這部指南將產(chǎn)生什么作用？

　　許光耀：《反壟斷指南》將成為互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷合規(guī)的指導(dǎo)性文件。《反壟斷法》加《反壟斷指南》的組合拳表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)要對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)加強(qiáng)執(zhí)法的態(tài)度，也給企業(yè)一個(gè)警鐘。

　　但指南的一些表述也需要進(jìn)一步完善。如《反壟斷指南》比較明確地表達(dá)了對(duì)“二選一”行為的否定態(tài)度。“二選一”是個(gè)通俗的說(shuō)法，其在《反壟斷法》上的術(shù)語(yǔ)化表達(dá)是“排他性交易”，包括排他性購(gòu)買(mǎi)與排他性銷(xiāo)售兩種類(lèi)型。排他性交易有可能構(gòu)成支配地位濫用行為，有可能成為壟斷協(xié)議的工具，也有可能并不構(gòu)成壟斷行為，具體屬于哪種情況，應(yīng)依據(jù)個(gè)案案情來(lái)認(rèn)定，需要證明其滿(mǎn)足壟斷協(xié)議或支配地位濫用行為的要件。

　　同時(shí)，排他性交易有時(shí)可以產(chǎn)生防止搭便車(chē)、防止套牢、維護(hù)產(chǎn)品與企業(yè)形象的統(tǒng)一性等效率后果，即使構(gòu)成壟斷行為，如果是實(shí)現(xiàn)這些效率所必需的，也通常可以合法。因此排他性交易并非一概應(yīng)予禁止。指南的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)更細(xì)致一些才好。