蘭培霖1，葛昂1,2，趙晴1,2，左嬌1

　?。?.華北計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工程研究所，北京 100083；2.中電六所智能系統(tǒng)有限公司，北京 100083）

       摘要：通過分析社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的現(xiàn)狀，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的特點(diǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式研究，提出針對(duì)重大項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，保證了重大項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性，為合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策提供了直接依據(jù)，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。為了滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式靈活、流程化、易部署的要求，采用基于MVC模式的SSI架構(gòu)，有效實(shí)現(xiàn)了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的分層式開發(fā)，提高了功能復(fù)用性及代碼可讀性，降低了系統(tǒng)冗余，使得系統(tǒng)性能提升。

　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；評(píng)估模式；MVC模式；SSI架構(gòu)

0引言

　　隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定提出了現(xiàn)實(shí)要求，而我國(guó)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因此，開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［12］工作，事先對(duì)重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)的合理劃分有著重大意義。本文結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理及風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式進(jìn)行了深入研究，提出了靈活可行的評(píng)估模式，并實(shí)現(xiàn)了適用于此模式的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。系統(tǒng)基于SSI三層架構(gòu)，為多流程進(jìn)行、多用戶參與等設(shè)計(jì)目標(biāo)提供了切合的解決方案。系統(tǒng)使用自主版權(quán)的國(guó)產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)達(dá)夢(mèng)（DM）及東方通中間件v5.0企業(yè)版TongWeb作為支撐環(huán)境，利用Java編碼完成各功能模塊，實(shí)現(xiàn)了基于MVC設(shè)計(jì)模式的評(píng)估系統(tǒng)。

1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理

　　風(fēng)險(xiǎn)是指特定的威脅利用資產(chǎn)的脆弱性，造成資產(chǎn)損失或破壞的潛在可能性。將威脅事件發(fā)生的概率(P)與資產(chǎn)價(jià)值造成的影響(I)二者綜合，構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)的表征［3 5］，即：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)R=f(P,I)。

　　在分析風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)時(shí)，要分析調(diào)查每項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Risk Assessment,RA） 是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），對(duì)該事件給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作，即量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度，本文用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)R表示這一可能程度。

2社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜述

　　目前，我國(guó)一些項(xiàng)目單位在組織開展重大建設(shè)項(xiàng)目時(shí)過于重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而輕視人民群眾利益和環(huán)境生態(tài)承載能力，不利于可持續(xù)性發(fā)展。我國(guó)對(duì)重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究近幾年才逐漸開展起來，相關(guān)理論尚未發(fā)展成熟, 缺少健全的民主法制和完善的機(jī)制體制，沒有可借鑒及可用于指導(dǎo)實(shí)踐的理論體系，也尚未形成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展并不規(guī)范，各項(xiàng)目單位在評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)針對(duì)的對(duì)象和目標(biāo)不同，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果缺乏科學(xué)性、準(zhǔn)確性和客觀性，難以指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　2.1評(píng)估主體的局限性

　　因各項(xiàng)目單位擔(dān)負(fù)信息的能力有限，難以對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估和分析。認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)不僅是主觀觀察，更需要對(duì)綜合信息的分析研判。公眾參與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程不明確，利益相關(guān)者參與度不高，評(píng)估過程難以真正吸納和體現(xiàn)民意，都會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量和效果。

　　2.2評(píng)估內(nèi)容的局限性

　　缺少科學(xué)的、權(quán)威的行政和評(píng)估程序，評(píng)估內(nèi)容的真實(shí)性、全面性難以保證，運(yùn)用合法性評(píng)估來確保評(píng)價(jià)相關(guān)單位按照合理流程、合法程序進(jìn)行評(píng)估。相關(guān)部門要避免行為缺少透明性、程序性和實(shí)質(zhì)性的不公平等。

　　由此可見，評(píng)估和解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的信息化問題是十分必要的。建立社會(huì)穩(wěn)定評(píng)估體系可以進(jìn)一步完善各項(xiàng)目單位的管理體制，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)全面地預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，以有效規(guī)避、控制可能產(chǎn)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生引起的不良影響。因此，進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的設(shè)計(jì)研發(fā)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式研究

　　風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)每個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和估計(jì)，對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因進(jìn)行深入剖析，估計(jì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的事件，分析其引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并估計(jì)概率，分析影響程度，進(jìn)而計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模式框圖如圖1所示。

　　3.1社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素確定

　　通過確定評(píng)估主體，從項(xiàng)目本身因素及外界因素出發(fā)，參考已有研究及相關(guān)政策規(guī)定，從初步識(shí)別的各類風(fēng)險(xiǎn)因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險(xiǎn)因素，一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型包含工程風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目互視性風(fēng)險(xiǎn)因素［6］，如表1所示。

　　3.2風(fēng)險(xiǎn)影響程度估計(jì)

　　采用定性與定量相結(jié)合的方式，對(duì)不同的指標(biāo)進(jìn)行概率分析時(shí)采用專家打分法，設(shè)置以下量化依據(jù)：

　　(1)采用行業(yè)中已有的量化標(biāo)準(zhǔn)；

　　(2)結(jié)合實(shí)際情況設(shè)置量化標(biāo)準(zhǔn): 如工程資金到位率＝實(shí)施重大工程項(xiàng)目期到位資金/同期重大工程項(xiàng)目所需資金×100%，衡量資金的籌集和落實(shí)情況；

　　(3)參考類似項(xiàng)目:對(duì)一些已實(shí)施或完工、完成運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目,可參考其各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行確定；

　　(4)其他情況:對(duì)一些沒有行業(yè)參考依據(jù)、難以確定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),主要依據(jù)行業(yè)專家具備的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等確定。

　　風(fēng)險(xiǎn)影響程度量化為幾個(gè)等級(jí)：4高、3較高、2中、1較低、0低。

　　3.3風(fēng)險(xiǎn)因素概率分析

　　本文根據(jù)歷史事件經(jīng)驗(yàn)及項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)部因素收集分析，采用了專家座談法、案例參照法、頭腦風(fēng)暴法等研究方法確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。

　?。?）4高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極高，通常情況下會(huì)發(fā)生

　?。?）3較高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高，大部分情況下會(huì)發(fā)生

　?。?）2中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高，某些情況下會(huì)發(fā)生

　?。?）1較低：發(fā)生概率低，少許情況才會(huì)發(fā)生

　?。?）0低：此風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極低，一般不可能發(fā)生

　　3.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

　　主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度如表2所示，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)程度R=PI，如圖2所示。其中，深色對(duì)應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)、灰色對(duì)應(yīng)中風(fēng)險(xiǎn)、白色對(duì)應(yīng)低風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》，重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：

　?。?）高風(fēng)險(xiǎn)：大部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。

　?。?）中風(fēng)險(xiǎn)：部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。

　　（3）低風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見，通過有效工作可防范和化解矛盾。

       3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，分析其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序可分為如下幾個(gè)步驟：

　?。?）進(jìn)行項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，編制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章。

　?。?）確定評(píng)估主體，制定評(píng)估工作方案。

　?。?）收集和審閱相關(guān)資料。

　　（4）開展調(diào)查核實(shí)，充分聽取意見。

　?。?）認(rèn)真分析預(yù)測(cè)，全面評(píng)估論證。

　　（6）組織專家咨詢?cè)u(píng)審，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　?。?）編制評(píng)估報(bào)告。

4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì)及實(shí)現(xiàn)

　　4.1系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

　　通過MyEclipse軟件實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)開發(fā)，基于MVC模式的SSI架構(gòu)［7 8］，利用Java編程實(shí)現(xiàn)各種實(shí)體類以及各種模塊的詳細(xì)功能。SSI開源框架中，Struts分離顯示邏輯和業(yè)務(wù)層；Spring通過容器事務(wù)的管理［9］，提供了一個(gè)輕量級(jí)的容器事務(wù)處理；iBatis方便地實(shí)現(xiàn)Java對(duì)象和數(shù)據(jù)庫(kù)的映射［10］。由于業(yè)務(wù)流程較多，使用SSI開源框架很好地實(shí)現(xiàn)了多流程參與，使各流程無縫對(duì)接，提高功能復(fù)用性及代碼可讀性，降低了系統(tǒng)冗余。從圖3可以看出各組件之間的調(diào)用關(guān)系。

　　系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了各社會(huì)管理部門自上而下的網(wǎng)絡(luò)貫通與業(yè)務(wù)應(yīng)用，以及跨部門、跨地域的信息綜合處理、共享以及社會(huì)管理信息的綜合利用。系統(tǒng)角色定義了相關(guān)的使用者,分為5個(gè)層級(jí)，分別是：決策層、領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、督導(dǎo)層、執(zhí)行層，體現(xiàn)了社會(huì)管理部門之間信息資源共享制度，有利于層級(jí)化管理。

　　4.2功能模型

　　根據(jù)以上架構(gòu)模型及評(píng)估程序分析，基于SSI的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)主要分為6大功能模塊，如圖4所示。

　　評(píng)估體系管理主要對(duì)評(píng)估事項(xiàng)進(jìn)行分類維護(hù)；根據(jù)重大事項(xiàng)的復(fù)雜程度提供兩種評(píng)估模型，即簡(jiǎn)單評(píng)估流程及復(fù)雜評(píng)估流程；根據(jù)不同項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定及維護(hù)；提供對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略展示及處理意見。簡(jiǎn)單評(píng)估模型流程包括：項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估審核、評(píng)估公示等信息。復(fù)雜評(píng)估模型流程包括：項(xiàng)目立項(xiàng)、制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、專家打分、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估審核、評(píng)估公示。

　　評(píng)估項(xiàng)目管理對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，在此基礎(chǔ)上顯示流程化管理及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析的所處狀態(tài)。

　　評(píng)估過程管理包括評(píng)估管理、打分管理和審批管理。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，被指定的評(píng)估人要對(duì)此次評(píng)估進(jìn)行打分，專家打分顯示評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)則，通過打分確定風(fēng)險(xiǎn)因素的概率及影響程度，最終通過計(jì)算得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程度，對(duì)應(yīng)到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)評(píng)估結(jié)果和說明下發(fā)到評(píng)估發(fā)起人及參與評(píng)分的專家。評(píng)估人針對(duì)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告并將結(jié)果予以公示。

　　風(fēng)險(xiǎn)源管理主要管理與項(xiàng)目相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)源，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)源歷史資料庫(kù)，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供歷史依據(jù)。

　　資源庫(kù)管理對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行備份，并管理評(píng)估過程有關(guān)的專家信息，包括專家信任度等。

　　統(tǒng)計(jì)分析包括危險(xiǎn)源信息、項(xiàng)目信息統(tǒng)計(jì)，方便進(jìn)行統(tǒng)一管理。

　　系統(tǒng)提供了基于歷史數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)模型支持，構(gòu)建對(duì)重大事項(xiàng)歷史數(shù)據(jù)的綜合分析，包括3個(gè)部分：數(shù)據(jù)采集平臺(tái)，進(jìn)行信息數(shù)據(jù)采集及管理；服務(wù)接口層用于數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建及使用；應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式的體現(xiàn)，提供評(píng)估體系管理及打分流程等功能，并為決策提供支持。

5結(jié)論

　　本文綜合分析了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論基礎(chǔ)及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的局限性現(xiàn)狀，基于風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)體系提出了適用于重大項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，將科學(xué)性、合理性、可行性、安全性、可控性貫穿整個(gè)評(píng)估過程，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)整體水平進(jìn)行有效預(yù)測(cè)和評(píng)估管理，實(shí)現(xiàn)了基于SSI的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。該系統(tǒng)體現(xiàn)了開放、兼容、流程化及易于再部署等方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)重大政策、重大改革措施等各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有著重要的借鑒意義。該模型在某省級(jí)項(xiàng)目中得到了應(yīng)用，為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策和基層業(yè)務(wù)處理提供了強(qiáng)有力的支持，應(yīng)用效果顯著。在今后工作中,將研究結(jié)果應(yīng)用到大量數(shù)據(jù)中, 以期獲得更好的數(shù)據(jù)支持,為重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供更準(zhǔn)確的決策服務(wù), 同時(shí)也將不斷拓展基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，提供更完備的風(fēng)險(xiǎn)源及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

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