近年來移動(dòng)通信的迅速發(fā)展以及其他無線應(yīng)用的開發(fā)使得無線頻譜資源日趨緊張，要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高系統(tǒng)的容量，滿足用戶數(shù)量增加和新業(yè)務(wù)開展的需要，就必須提高系統(tǒng)頻譜的利用率。因此，如何更為有效地復(fù)用無線資源成為無線移動(dòng)通信系統(tǒng)發(fā)展的首要問題。智能天線技術(shù)研究了無線資源的空域可分特性，是進(jìn)一步提高系統(tǒng)容量的有效途徑。本文對于智能天線技術(shù)信號(hào)處理領(lǐng)域內(nèi)的波束賦形技術(shù)的相關(guān)研究作一個(gè)總結(jié)，概述了波束賦形的概念原理、一般方法、性能指標(biāo)以及一些相關(guān)問題，并通過對現(xiàn)存的大量具體算法的分類分析，綜述了該領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀以及發(fā)展方向。

    一、 智能天線與波束賦形技術(shù)

       在蜂窩移動(dòng)通信系統(tǒng)中，由于用戶通常分布在各個(gè)方向，加之無線移動(dòng)信道的多徑效應(yīng)，有用信號(hào)存在一定的空間分布。其一，當(dāng)基站接收信號(hào)時(shí)，來自各個(gè)用戶的有用信號(hào)到達(dá)基站的方向可能不同，且信號(hào)與其到達(dá)角度之間存在復(fù)雜的依賴關(guān)系；其二，當(dāng)基站發(fā)射信號(hào)時(shí)，可被用戶有效接收的也只是部分的信號(hào)?？紤]到這一因素，調(diào)整天線方向圖使其能實(shí)現(xiàn)指向性的接收與發(fā)射是很自然的想法，這也就是波束賦形概念的最初來源。

       隨著信號(hào)處理，尤其是數(shù)字信號(hào)處理芯片的普及以及算法的發(fā)展，原來必須依靠射頻硬件實(shí)現(xiàn)的波束賦形轉(zhuǎn)為使用中頻或者基帶的數(shù)字信號(hào)處理來實(shí)現(xiàn)。在這一基礎(chǔ)上，結(jié)合無線移動(dòng)通信系統(tǒng)的發(fā)展，又進(jìn)一步出現(xiàn)了智能天線的概念。智能天線的目標(biāo)是能根據(jù)實(shí)際信道情況實(shí)時(shí)調(diào)整自身參數(shù)，有效追蹤多個(gè)用戶，在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)空分多址（SDMA）。智能天線一般由射頻部分的無線信號(hào)接收發(fā)射，A/D、D/A轉(zhuǎn)換，以及基帶（或者中頻）部分的數(shù)字信號(hào)處理組成。傳統(tǒng)意義上的波束賦形與多種信號(hào)處理方法融合，使得這一概念的確切含義逐漸模糊。習(xí)慣上，在與自適應(yīng)天線陣列的信號(hào)處理相關(guān)的文獻(xiàn)中，波束賦形特指根據(jù)參數(shù)計(jì)算最優(yōu)權(quán)重矢量的過程；而在其他場合有時(shí)特指嚴(yán)格意義上的空域波束賦形，有時(shí)則泛指根據(jù)測量以及估算參量進(jìn)行數(shù)字信號(hào)處理（可包括時(shí)域和空域）的過程。本文取波束賦形的一般含義，即根據(jù)測量以及估算參數(shù)，實(shí)現(xiàn)信號(hào)最優(yōu)（次優(yōu)）組合或者最優(yōu)（次優(yōu)）分配的過程。 

    二、 波束賦形原理

       波束賦形的目標(biāo)是根據(jù)系統(tǒng)性能指標(biāo)，形成對基帶（中頻）信號(hào)的最佳組合或者分配。具體地說，其主要任務(wù)是補(bǔ)償無線傳播過程中由空間損耗、多徑效應(yīng)等因素引入的信號(hào)衰落與失真，同時(shí)降低同信道用戶間的干擾。因此，首先需要建立系統(tǒng)模型，描述系統(tǒng)中各處的信號(hào)，而后才可能根據(jù)系統(tǒng)性能要求，將信號(hào)的組合或分配表述為一個(gè)數(shù)學(xué)問題，尋求其最優(yōu)解。

    1． 系統(tǒng)模型

       根據(jù)應(yīng)用場合的不同，一般可以將波束賦形算法分為上行鏈路應(yīng)用以及下行鏈路應(yīng)用。無論是哪種情況，總可以用一個(gè)時(shí)變矢量（MIMO）信道來描述用戶端與基站端的信號(hào)關(guān)系，如圖2所示。對于上行鏈路，多個(gè)發(fā)射信號(hào)實(shí)質(zhì)上是K個(gè)用戶設(shè)備同時(shí)發(fā)送的信號(hào)，基站則使用多個(gè)天線單元接收信號(hào)，對其進(jìn)行處理和檢測，這時(shí)發(fā)送端的信號(hào)分配僅在各個(gè)支路分別進(jìn)行；對于下行鏈路，基站仍可能使用多個(gè)天線單元向特定用戶發(fā)射信號(hào)，但用戶設(shè)備使用單天線檢測與其有關(guān)的信號(hào)，這時(shí)接收部分降為一維，信號(hào)組合也僅對于單路信號(hào)進(jìn)行。

       通常根據(jù)研究重點(diǎn)的不同，對于原始信號(hào)以及實(shí)際接收信號(hào)的位置會(huì)有不同的定義。對于波束賦形技術(shù)，一般其研究的范圍從發(fā)送端擴(kuò)譜與調(diào)制單元的輸出端，到接收端解擴(kuò)與解調(diào)單元的輸入端，而研究過程中又常將信號(hào)分配單元輸出端到信號(hào)組合單元輸入端之間的部分合并，統(tǒng)稱為無線移動(dòng)信道，由于無線移動(dòng)通信環(huán)境的極度復(fù)雜，無法得到其輸入輸出關(guān)系的確切描述，一般采用大量測量和理論研究相結(jié)合的方法，使用有限的參數(shù)描述該信道。采用這種方法后，就可以得到受干擾有噪信號(hào)與原始信號(hào)的關(guān)系，并據(jù)此在一定程度上恢復(fù)信號(hào)。因此，波束賦形的一般過程為： 

      ⑴根據(jù)系統(tǒng)性能指標(biāo)（如誤碼率、誤幀率）的要求確定優(yōu)化準(zhǔn)則（代價(jià)函數(shù)），一般這是權(quán)重矢量與一些參數(shù)的函數(shù)；

      ⑵采用一定的方法獲得需要的參數(shù)；

      ⑶選用一定的算法求解該優(yōu)化準(zhǔn)則下的最佳解，得到權(quán)重矢量的值。

       可以發(fā)現(xiàn)，由于通信環(huán)境復(fù)雜，上述過程的每一階段都可有不同的實(shí)現(xiàn)方案，因此產(chǎn)生了大量的波束賦形算法，如何衡量和比較其性能也成為波束賦形技術(shù)研究的一個(gè)重要方面。

    2． 波束賦形算法的性能

       由于波束賦形技術(shù)建立在通信環(huán)境模型以及系統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上，因此在考察波束賦形算法的性能時(shí)，要考慮到環(huán)境因素的影響以及其對于系統(tǒng)的要求，以便于得到更符合實(shí)際需要的性能估計(jì)。綜合各種因素，一般可以從以下幾個(gè)方面考察波束賦形算法的性能。 

       ⑴算法運(yùn)算性能：這主要包括算法的收斂速度、復(fù)雜程度、精度、穩(wěn)定性以及對誤差的正確判斷性等。前四項(xiàng)指標(biāo)是常見的衡量算法性能的指標(biāo)，而最后一項(xiàng)在智能天線應(yīng)用領(lǐng)域有特別的意義。在實(shí)際的通信系統(tǒng)中，由于天線規(guī)模等實(shí)際條件的限制以及移動(dòng)無線信道復(fù)雜情況的影響，對波達(dá)方向的測量估計(jì)誤差較大，因此對于采用基于波達(dá)方向估計(jì)的波束賦形算法，能否降低其對誤差的敏感度就顯得十分重要，尤其是在下行鏈路中，一旦發(fā)生較大的指向偏差，不僅會(huì)使得目標(biāo)用戶無法獲得一定質(zhì)量的信號(hào)，還可能會(huì)帶來對其他用戶的干擾，從而導(dǎo)致系統(tǒng)性能急劇下降。 

       ⑵算法的測量要求：主要包括算法需要了解的信道特征參量的種類和數(shù)量以及是否需要提供參考信號(hào)等。

    3． 波束賦形技術(shù)的現(xiàn)狀及發(fā)展方向

       波束賦形技術(shù)發(fā)展過程中，出現(xiàn)了大量的具體技術(shù)，其命名、分類并不完全統(tǒng)一，加之近年來與其他技術(shù)（如聯(lián)合檢測、功率控制等）的結(jié)合乃至融合，使得相關(guān)的具體技術(shù)更顯紛繁復(fù)雜。通?？梢砸罁?jù)的分類有，根據(jù)應(yīng)用場合的不同將波束賦形技術(shù)分為上行鏈路波束賦形和下行鏈路波束賦形；根據(jù)其所使用的信道特征參量的種類，可分為使用信道空域參量的技術(shù)和使用信道空時(shí)域參量的技術(shù)；根據(jù)不同的波束賦形技術(shù)對于問題采用的描述方法，可分為優(yōu)化類和自適應(yīng)濾波器類；根據(jù)波束賦形技術(shù)計(jì)算使用的方法可分為線性算法和非線性算法。 

       對于上行鏈路，由于可以獲得可靠的信道實(shí)時(shí)估計(jì)，因此可以采用信道的空時(shí)域參量進(jìn)行波束賦形，以提高上行鏈路性能。針對移動(dòng)無線通信系統(tǒng)，尤其是CDMA系統(tǒng)的實(shí)際情況，上行鏈路的波束賦形可以結(jié)合信號(hào)檢測，實(shí)現(xiàn)多用戶的聯(lián)合檢測。但是應(yīng)用這一方法存在以下兩個(gè)問題：算法要求測量所有信道的空時(shí)域參數(shù)，且測量要求高（除了盲檢測算法，大部分算法需要使用訓(xùn)練序列，并要求在獲得同步以后進(jìn)行測量）；計(jì)算過于復(fù)雜難以實(shí)現(xiàn)，尤其是針對多用戶的方案。實(shí)際可采用的方法有：采用性能次優(yōu)但較為簡單的方法；設(shè)計(jì)便于并行運(yùn)算的結(jié)構(gòu)，以硬件代價(jià)滿足運(yùn)算時(shí)間方面的要求；或者結(jié)合兩種方法。其中，通過有限度降低算法性能提高算法可實(shí)現(xiàn)性的具體方法包括：減少計(jì)算需要的參量；減少計(jì)算的維數(shù)（如使用訓(xùn)練序列進(jìn)行初始化，或者分解全局優(yōu)化問題變?yōu)榛ゲ幌嚓P(guān)的局部優(yōu)化問題的疊加）；選擇計(jì)算復(fù)雜度較低的計(jì)算方法等。在保證性能的前提下進(jìn)一步降低系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度主要依賴于使用結(jié)構(gòu)較為簡單的處理單元，根據(jù)傳統(tǒng)的均衡和檢測領(lǐng)域的研究，非線性的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和算法可以大大降低系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度，目前對判決反饋結(jié)構(gòu)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等在波束賦形領(lǐng)域的應(yīng)用已有初步研究。 

       對于下行鏈路，由于條件限制很難在下行鏈路實(shí)現(xiàn)對于信道的可靠實(shí)時(shí)估計(jì)。對于TDD模式的系統(tǒng)，在上下行信道間隔時(shí)隙很小的條件下，可以近似認(rèn)為信道未發(fā)生變化，從而可以在下行鏈路使用由上行數(shù)據(jù)獲得的信道空時(shí)域參數(shù)的估計(jì)值，甚至可以直接使用上行波束賦形的數(shù)據(jù)。但是對于FDD系統(tǒng)，則一般無法滿足上下行信道頻率間隔足夠小的要求使得兩者的變化強(qiáng)相關(guān)，因此如果不使用反饋回路獲取移動(dòng)站的測量數(shù)據(jù)，僅可根據(jù)上行數(shù)據(jù)獲得一些與頻率變化無關(guān)或者弱相關(guān)的信道參量，這包括信道的空域參量以及空時(shí)域參量的平均值等。其中使用空時(shí)域參量平均估計(jì)值的方法原理上同使用空時(shí)域信道參量的方法并無區(qū)別，只是由于缺乏對于信道狀況的實(shí)時(shí)跟蹤，性能會(huì)有所下降。而僅依賴信道空域參量的算法則符合波束賦形的傳統(tǒng)含義，即使基站實(shí)現(xiàn)下行指向性發(fā)射。 

       僅依賴信道空域參量的算法需要了解目標(biāo)移動(dòng)站與基站的相對位置，為了抑制同信道用戶間的干擾可能還需要了解同信道移動(dòng)站與基站的相對位置。這些信息可以由上行信道數(shù)據(jù)得到，即根據(jù)上行數(shù)據(jù)對波達(dá)方向進(jìn)行估計(jì)，因此這種算法又可稱為基于DoA估計(jì)的算法，由于使用的信息可以認(rèn)為與上下行信道載頻無關(guān)，因此可以適用于TDD或者FDD模式的系統(tǒng)。這類算法的主要局限在于較大的DoA估計(jì)誤差以及天線單元數(shù)限制了算法的性能，因此在實(shí)際應(yīng)用時(shí)系統(tǒng)性能并不理想。一般，為了減小天線增益凹陷的指向偏差，必須配合使用凹陷點(diǎn)展寬（Null Broadening）技術(shù)，即在計(jì)算所得的凹陷點(diǎn)附近形成凹陷區(qū)，確保對其他用戶的干擾降低到最小的程度。

       目前，由于上行波束賦形技術(shù)的發(fā)展，下行鏈路性能成為提高系統(tǒng)性能的瓶頸，因此迫切需要有效的方法。在可以獲得可靠的空時(shí)域參量的條件下（TDD模式的系統(tǒng)，或者使用反饋鏈路的系統(tǒng)），可以應(yīng)用空時(shí)處理方法，但是在具體的表述、算法的實(shí)現(xiàn)等方面仍需進(jìn)一步的系統(tǒng)研究。如果無法獲得可靠的空時(shí)域參量（不采用反饋鏈路的FDD模式的系統(tǒng)），那么基于DoA估計(jì)的算法應(yīng)該是最終的解決方案，但是目前的估計(jì)精度很難滿足實(shí)際系統(tǒng)的需要，必須發(fā)展對估計(jì)誤差不敏感的波束賦形算法。

    三、 相關(guān)技術(shù)

       波束賦形直接建立在信道參量的基礎(chǔ)上，因此無線移動(dòng)信道的建模與估計(jì)是波束賦形技術(shù)的基礎(chǔ)，無論是算法描述還是算法性能分析以及仿真都必須依賴這一基石。另外，根據(jù)無線傳播理論和對各種通信環(huán)境的實(shí)際測量建立合理的無線移動(dòng)信道模型，可以降低波束賦形算法對實(shí)時(shí)測量的要求，是在較小的系統(tǒng)復(fù)雜度下實(shí)現(xiàn)性能更優(yōu)的波束賦形算法的一種途徑。

       上行波束賦形與用戶信號(hào)檢測有密切的關(guān)系，在基于CDMA的無線移動(dòng)通信系統(tǒng)中，波束賦形可結(jié)合各種信號(hào)檢測技術(shù)，尤其是多用戶檢測技術(shù)，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合檢測，這也是波束賦形實(shí)用化研究中的一個(gè)熱點(diǎn)。下行波束賦形與功率分配存在一定的關(guān)系，一般希望使用波束賦形實(shí)現(xiàn)對于同信道用戶的空域（角度域）分辨，而由功率控制技術(shù)進(jìn)一步克服位于同一方向的同信道用戶之間的相互干擾，這涉及到上層的控制與分配，并與多種信令過程有關(guān)，需要進(jìn)一步進(jìn)行研究。 

       綜上所述，智能天線技術(shù)可充分利用無線資源的空間可分隔性，提高無線移動(dòng)通信系統(tǒng)對于無線資源的利用率，并從根本上提高系統(tǒng)容量。波束賦形技術(shù)作為智能天線數(shù)字信號(hào)處理部分的核心，雖然在理論和實(shí)際兩方面都已進(jìn)行了大量的研究，但在其表述、數(shù)學(xué)解法、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以及與其他相關(guān)技術(shù)的結(jié)合使用乃至融合方面仍有大量問題有待解決。但可以肯定，隨著信號(hào)處理技術(shù)的發(fā)展以及相關(guān)制造技術(shù)的進(jìn)步，智能天線的SDMA方案最終將大大改善實(shí)際系統(tǒng)的性能。