美方在國慶期間對(duì)我國打出了一套“芯片封鎖”組合拳，打壓再度升級(jí)！
10月5日，先是美國防部發(fā)布了一套“危害國家安全實(shí)體”。緊接著10月7日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）發(fā)布了31個(gè)“未經(jīng)證實(shí)清單（UVL）”，包括對(duì)已被列入實(shí)體名單的28家實(shí)體進(jìn)一步加強(qiáng)管制。最后，美國商務(wù)部發(fā)布了新一版《出口管制清單（CCL）》，提出了非常詳細(xì)的對(duì)中國芯片產(chǎn)業(yè)的出口限制。
本文，我們討論美國持續(xù)加碼封鎖的內(nèi)容、目的、影響、及應(yīng)對(duì)措施。
最新措施：劍指超算，遏制芯片生產(chǎn)研發(fā)
三季度以來，美國加速對(duì)華芯片產(chǎn)業(yè)管制政策的出臺(tái)?？v觀7月兩黨合力推動(dòng)的《芯片和科學(xué)法案》，8月美商務(wù)部新增對(duì)芯片相關(guān)軟件和材料的管制，和10月美商務(wù)部再次推動(dòng)的出口管制，均體現(xiàn)出拜登政府在加強(qiáng)對(duì)芯片產(chǎn)業(yè)鏈的垂直整合和管控，打造對(duì)華封閉“小圈子”。
此次美國發(fā)布的最新芯片管控措施，與美國此前發(fā)布的芯片管制政策思路一以貫之，在具體內(nèi)容上，強(qiáng)化了針對(duì)超級(jí)計(jì)算機(jī)和芯片的生產(chǎn)研發(fā)兩方面的管控力度。
主要目的：
限制中國獲取先進(jìn)計(jì)算芯片、開發(fā)和維護(hù)超級(jí)計(jì)算機(jī)以及制造先進(jìn)半導(dǎo)體的能力，從而遏制中國軍事現(xiàn)代化進(jìn)程，并限制中國在超級(jí)計(jì)算機(jī)和人工智能領(lǐng)域的發(fā)展。
核心舉措：
進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中國發(fā)展超級(jí)計(jì)算機(jī)的限制：
一是，將特定種類的先進(jìn)計(jì)算芯片和含有此類芯片的計(jì)算機(jī)產(chǎn)品，添加到商業(yè)控制清單（CCL）中。
二是，增加向中國出口的，用于超級(jí)計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體開發(fā)或終端產(chǎn)品生產(chǎn)的項(xiàng)目許可證審批要求。
三是，將出口管理?xiàng)l例（EAR）的范圍，擴(kuò)大到部分在外國生產(chǎn)的先進(jìn)計(jì)算機(jī)產(chǎn)品，以及在外國生產(chǎn)并可用于搭建超級(jí)計(jì)算機(jī)的產(chǎn)品。
進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中國芯片生產(chǎn)和研發(fā)的限制：
針對(duì)已被列入實(shí)體名單的 28 家實(shí)體，將根據(jù)《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)出口管制，以限制其從外國供應(yīng)商處獲取任何美國技術(shù)的能力。
美國供應(yīng)商若向中國本土芯片制造商提供用于生產(chǎn)18納米或以下的DRAM芯片、128層或以上的NAND閃存芯片和14納米或以下的邏輯芯片的尖端生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)，必須申請(qǐng)?jiān)S可證并將受到嚴(yán)格審查。這將標(biāo)志著美國將出口管制范圍擴(kuò)大到中國生產(chǎn)的非軍事用途存儲(chǔ)芯片。
將部分半導(dǎo)體制造設(shè)備和相關(guān)項(xiàng)目增加到商業(yè)控制清單中，對(duì)開發(fā)或生產(chǎn)半導(dǎo)體制造設(shè)備相關(guān)產(chǎn)品的出口增加了新的許可證要求，并限制美國人在未經(jīng)許可的情況下，向位于中國的半導(dǎo)體制造設(shè)施提供研發(fā)或生產(chǎn)支持。
向未經(jīng)核實(shí)清單增加31個(gè)新實(shí)體，涉及長江存儲(chǔ)、廣電計(jì)量和北方華創(chuàng)等半導(dǎo)體制造企業(yè)，也包括中國科學(xué)院大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)等科研機(jī)構(gòu)。
未來走向預(yù)測：全面圍堵、“去中國化”
管控范圍更大，管控力度更強(qiáng)。本次管控措施的正式落地，標(biāo)志著美國對(duì)我國芯片產(chǎn)業(yè)的圍堵范圍，開始從邏輯芯片拓寬到存儲(chǔ)芯片，并進(jìn)一步由研發(fā)環(huán)節(jié)延展至生產(chǎn)環(huán)節(jié)。同時(shí)，相應(yīng)的管控力度也將進(jìn)一步加強(qiáng)，審查程序的落實(shí)將更加嚴(yán)格，管控制度體系也將更加完善。
強(qiáng)化盟友合作，推進(jìn)“去中國化”。2022年3月，美國正式提出成立包括日本、韓國、中國臺(tái)灣在內(nèi)的“四方芯片聯(lián)盟”（Chip 4）的構(gòu)想，意在將中國大陸徹底排除于全球芯片供應(yīng)鏈之外。本次管控措施中，也強(qiáng)調(diào)了限制外國供應(yīng)商向中國大陸企業(yè)提供產(chǎn)品和技術(shù)。盡管截至目前，“Chip 4”仍處于討論階段，但作為美國遏華戰(zhàn)略的一環(huán)，聯(lián)合盟友對(duì)中國大陸進(jìn)行技術(shù)封鎖，仍將成為芯片出口管制政策的關(guān)鍵補(bǔ)充。
來源：芯謀研究
影響：芯片供應(yīng)/代工/產(chǎn)能擴(kuò)充、存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)等將受沖擊
美國對(duì)我國的制裁似乎已經(jīng)“司空見慣”，成為中國芯必不可少的淬煉。我們從專家觀點(diǎn)中看看此次制裁的具體影響：
半導(dǎo)體風(fēng)向標(biāo)陳杭分析：本輪管控措施，將對(duì)我國相關(guān)企業(yè)在芯片供應(yīng)、代工、先進(jìn)制程擴(kuò)張，以及技術(shù)獲取等方面造成實(shí)質(zhì)性影響。
1）成品芯片供應(yīng)：英偉達(dá)/高通/AMD的先進(jìn)工藝芯片由于其戰(zhàn)略應(yīng)用領(lǐng)域，將持續(xù)被美國限制出口，這是美國每輪封殺的第一手段。
2）芯片代工限制：參考對(duì)華為的三輪封鎖，第二次就是針對(duì)臺(tái)積電等美系設(shè)備控制下的晶圓廠的代工權(quán)，由于國內(nèi)晶圓廠的缺位，會(huì)影響到先進(jìn)工藝；
3）產(chǎn)能擴(kuò)充限制：為了限制中國獲取晶圓代工產(chǎn)能特別是先進(jìn)工藝，美國會(huì)祭出設(shè)備殺手锏，限制AMAT、LAM、KLA出口，影響部分產(chǎn)能開出。
芯謀研究首席分析師顧文軍表示：短期內(nèi)，美國希望讓中國在芯片的高精尖部分“脫鉤”“斷鏈”。從中長期看，美國希望自己和盟友不再過分依賴中國的市場，減少與中國的生產(chǎn)要素往來。從此次影響來看，我國存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)將遭受重創(chuàng)，比代工受到的沖擊更大。存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)只有0或1，它不像芯片代工在先進(jìn)工藝受限后還有成熟工藝可做。因?yàn)榇鎯?chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)品，在市場上比拼的是單位存儲(chǔ)容量的價(jià)格，先進(jìn)工藝制造的存儲(chǔ)芯片價(jià)格更低，一代產(chǎn)品落后就失去競爭力和市場。所以存儲(chǔ)先進(jìn)工藝受限，就相當(dāng)于先進(jìn)工藝無法升級(jí)，也無法擴(kuò)產(chǎn)，也就失去市場。尤其我們的存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)尚處于幼年，剛剛踉踉蹌蹌學(xué)步，就遭到當(dāng)頭一棒，我們的存儲(chǔ)企業(yè)的生存與發(fā)展壓力巨大。一言蔽之，中國芯片的任何新增長點(diǎn)，都令美國不安，都是打擊對(duì)象。接下來的三年之內(nèi)，我們擴(kuò)產(chǎn)和生產(chǎn)連續(xù)性都會(huì)受到比較大的挑戰(zhàn)。
集微咨詢總經(jīng)理韓曉敏表示：“從另一個(gè)角度來說，美國的出口禁令對(duì)國產(chǎn)芯片行業(yè)來說也是一個(gè)機(jī)會(huì)，之前國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)之間互動(dòng)不足，但今后我們將進(jìn)一步加大國產(chǎn)替代力度。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)要立足國內(nèi)市場，逐漸建立完整芯片產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)體系，提高產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力、競爭力以及全球影響力。
措施：成熟工藝再造、國產(chǎn)設(shè)備上場、深化對(duì)外合作
美國已經(jīng)鐵了心地把芯片作為遏制中國的工具，無所不用其極，不達(dá)目的決不罷休，沒有任何和解的可能。對(duì)此，我國應(yīng)秉持系統(tǒng)性應(yīng)對(duì)思維：
一方面，加強(qiáng)對(duì)”卡脖子“環(huán)節(jié)的攻關(guān)力度。
1）回歸成熟工藝再造：”新90/55nm“遠(yuǎn)大于”舊7nm“，成熟工藝依然有廣闊天地，我們很多主流產(chǎn)品即便現(xiàn)在還是使用成熟工藝。所以我們發(fā)展先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，更要加大力氣發(fā)展成熟工藝。一是加強(qiáng)我們的長板，做強(qiáng)技術(shù)，做大市場占有率。如果在成熟工藝的某個(gè)環(huán)節(jié)，我們的市場份額超過50%，在全球市場也是有話語權(quán)的；二是抓緊攻堅(jiān)成熟工藝相關(guān)的材料與設(shè)備，與成熟工藝同步發(fā)展，為國產(chǎn)供應(yīng)鏈夯實(shí)基礎(chǔ)，為以后向上攀升打好基礎(chǔ)。先進(jìn)工藝受限不代表著我們國產(chǎn)化進(jìn)程的停滯，或許反而使我們的攻堅(jiān)目標(biāo)更加聚焦和堅(jiān)決。
2）回歸產(chǎn)能擴(kuò)充：之前fab的精力都是在突破更先進(jìn)工藝，現(xiàn)在應(yīng)該趁機(jī)基于現(xiàn)有國產(chǎn)技術(shù)在成熟工藝節(jié)點(diǎn)大力擴(kuò)產(chǎn)，內(nèi)資晶圓廠占全球5%，缺口高達(dá)700%，產(chǎn)能擴(kuò)充支持成熟工藝國產(chǎn)Fabless下游是當(dāng)務(wù)之急。
3）支持國產(chǎn)設(shè)備發(fā)展：面對(duì)制裁現(xiàn)狀，中國的設(shè)備零部件廠商必須挑起大梁，承擔(dān)更多的產(chǎn)線建設(shè)任務(wù)。當(dāng)下，國內(nèi)產(chǎn)線的設(shè)備國產(chǎn)化率還不高，還有很大的機(jī)會(huì)空間。應(yīng)以需求為引導(dǎo)，實(shí)施”揭榜掛帥“、”賽馬制“等制度激發(fā)活力，實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)設(shè)備零部件的真正落地突破。在推進(jìn)國產(chǎn)線建設(shè)的過程中，可以采用”大手拉小手、成熟帶新進(jìn)、國際配國內(nèi)“的方式，分產(chǎn)線、分層次、分階段地推進(jìn)，堅(jiān)持建設(shè)國內(nèi)產(chǎn)線不動(dòng)搖。
4）扶持龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)：面對(duì)美國對(duì)國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)難，國內(nèi)不應(yīng)在外有打壓的情況下，內(nèi)有分散，扶大扶強(qiáng)才能讓中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)走得更遠(yuǎn)。我們不能將關(guān)心流于表面，要把紙面的支持變?yōu)閷?shí)際行動(dòng)，拿出對(duì)等的、實(shí)質(zhì)的扶持措施。
另一方面也要適應(yīng)政策變化，在合規(guī)框架內(nèi)繼續(xù)深化對(duì)外合作，化危為機(jī)，堅(jiān)定前行。
1）堅(jiān)持合規(guī)：中國半導(dǎo)體在堅(jiān)持自力更生，堅(jiān)持技術(shù)突破，負(fù)重遠(yuǎn)行的基礎(chǔ)上，要自覺遵守國際規(guī)則，尊重國際道義，遵守中國法律，避免不必要的誤解和嫌疑。在全球一體化的大背景下，在美國掌握半導(dǎo)體主導(dǎo)權(quán)的背景下，一邊堅(jiān)決抗?fàn)?，一邊也要與美國積極溝通，爭取任何可能的長期合作。這不是軟弱，更不是無能，而是務(wù)實(shí)和明智之舉。
2）團(tuán)結(jié)外企：國內(nèi)產(chǎn)業(yè)要團(tuán)結(jié)可以團(tuán)結(jié)的力量，抵御美國的不合理制裁。對(duì)美國企業(yè)的維護(hù)發(fā)展?fàn)幦。瑢?duì)非美國家的團(tuán)結(jié)合作更加重要。全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，已經(jīng)不是美國一家獨(dú)大，用開放的心態(tài)和巨大的市場，與非美企業(yè)建立合作，可以實(shí)現(xiàn)共贏。
結(jié)語
自美國實(shí)體清單一步步擴(kuò)大，我國部分科技企業(yè)蒙受了不小打擊。半導(dǎo)體行業(yè)高速迭代、贏家通吃的局面，又使得不少人灰心喪氣。但如果因?yàn)槲冯y而放棄甚至破罐破摔，差距只會(huì)越拉越大。所以無論有多難，發(fā)展自主的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)都必須做。就像黃河縱然九曲十八彎，縱然一路萬山阻遏，但奔騰萬里，終究浩蕩入海。
最終的勝利必將屬于我們！
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