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我國(guó)信息服務(wù)算法推薦管理 | 與個(gè)人信息保護(hù)的耦合和差異

2021-08-28
來(lái)源:網(wǎng)安尋路人
關(guān)鍵詞: 信息服務(wù)算法

  我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》對(duì)自動(dòng)化決策的管理框架

  《個(gè)人信息保護(hù)法》中對(duì)自動(dòng)化決策做出了界定:“自動(dòng)化決策,是指通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)分析、評(píng)估個(gè)人的行為習(xí)慣、興趣愛(ài)好或者經(jīng)濟(jì)、健康、信用狀況等,并進(jìn)行決策的活動(dòng)”。緊接著在第24條規(guī)定:

  第二十四條 個(gè)人信息處理者利用個(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策,應(yīng)當(dāng)保證決策的透明度和結(jié)果公平、公正,不得對(duì)個(gè)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行不合理的差別待遇。

  通過(guò)自動(dòng)化決策方式向個(gè)人進(jìn)行信息推送、商業(yè)營(yíng)銷,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng),或者向個(gè)人提供便捷的拒絕方式。、

  通過(guò)自動(dòng)化決策方式作出對(duì)個(gè)人權(quán)益有重大影響的決定,個(gè)人有權(quán)要求個(gè)人信息處理者予以說(shuō)明,并有權(quán)拒絕個(gè)人信息處理者僅通過(guò)自動(dòng)化決策的方式作出決定。

  《個(gè)人信息保護(hù)法》第55和56條規(guī)定,“利用個(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策”前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估”:

  第五十五條 有下列情形之一的,個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估,并對(duì)處理情況進(jìn)行記錄:

 ?。ㄒ唬┨幚砻舾袀€(gè)人信息;

 ?。ǘ├脗€(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策

 ?。ㄈ┪刑幚韨€(gè)人信息、向其他個(gè)人信息處理者提供個(gè)人信息、公開(kāi)個(gè)人信息;

  (四)向境外提供個(gè)人信息;

 ?。ㄎ澹┢渌麑?duì)個(gè)人權(quán)益有重大影響的個(gè)人信息處理活動(dòng)。

  第五十六條 個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

 ?。ㄒ唬﹤€(gè)人信息的處理目的、處理方式等是否合法、正當(dāng)、必要;

 ?。ǘ?duì)個(gè)人權(quán)益的影響及安全風(fēng)險(xiǎn);

 ?。ㄈ┧扇〉谋Wo(hù)措施是否合法、有效并與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。

  個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估報(bào)告和處理情況記錄應(yīng)當(dāng)至少保存三年。

  在《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》中,“應(yīng)用算法推薦技術(shù),是指應(yīng)用生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過(guò)濾類、調(diào)度決策類等算法技術(shù)向用戶提供信息內(nèi)容”。

  很自然產(chǎn)生的問(wèn)題是,“自動(dòng)化決策”和“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”是一回事嗎?或者說(shuō)“利用個(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策”(或者說(shuō)“通過(guò)自動(dòng)化決策方式向個(gè)人進(jìn)行信息推送”)等同于“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”嗎?同時(shí),“個(gè)人信息處理者”(《個(gè)人信息保護(hù)法》的規(guī)范對(duì)象)和“算法推薦服務(wù)提供者”(《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》的規(guī)范對(duì)象)是一回事嗎?

  首先,“自動(dòng)化決策”在《個(gè)人信息保護(hù)法》中是一個(gè)活動(dòng),《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》與其可對(duì)比的概念應(yīng)該也是一個(gè)活動(dòng),即“應(yīng)用算法推薦”。顯然,“自動(dòng)化決策”的內(nèi)涵要比“應(yīng)用算法推薦”要廣泛,例如自動(dòng)化定價(jià)屬于前者,而不被后者所涵蓋。從這個(gè)分析來(lái)看,“應(yīng)用算法推薦”與“自動(dòng)化決策”是個(gè)交叉的概念。

  但“通過(guò)自動(dòng)化決策方式向個(gè)人進(jìn)行信息推送”似乎與“應(yīng)用算法推薦”相比,也存在一定的差別。自動(dòng)化決策強(qiáng)調(diào)基于對(duì)個(gè)人特征(如“行為習(xí)慣、興趣愛(ài)好或者經(jīng)濟(jì)、健康、信用狀況”)的分析結(jié)果,對(duì)個(gè)人進(jìn)行決策。但應(yīng)用算法推薦并不強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn),而僅僅是客觀描述了一個(gè)過(guò)程——“應(yīng)用生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過(guò)濾類、調(diào)度決策類等算法技術(shù)向用戶提供信息內(nèi)容”。這些算法技術(shù)本身的形成過(guò)程可以不基于個(gè)人的特征,例如調(diào)度決策類、排序精選類等,完全可以按照事先預(yù)設(shè)的規(guī)則進(jìn)行,無(wú)需根據(jù)個(gè)人的特征。因此,“應(yīng)用算法推薦”的范圍應(yīng)比“通過(guò)自動(dòng)化決策方式向個(gè)人進(jìn)行信息推送”要寬泛。因此,“通過(guò)自動(dòng)化決策方式向個(gè)人進(jìn)行信息推送”是“應(yīng)用算法推薦”的子集。

  為什么要如此細(xì)摳概念區(qū)別,因?yàn)橐_定多大程度上《個(gè)人信息保護(hù)法》中對(duì)自動(dòng)化決策的安全保護(hù)義務(wù),要適用在“應(yīng)用算法推薦”中。

  我國(guó)《個(gè)人信息安全規(guī)范》(35273)對(duì)個(gè)性化展示的管理框架

  在35273中,對(duì)個(gè)性化展示做出了定義:

  3.16 個(gè)性化展示 personalized display

  基于特定個(gè)人信息主體的網(wǎng)絡(luò)瀏覽歷史、興趣愛(ài)好、消費(fèi)記錄和習(xí)慣等個(gè)人信息,向該個(gè)人信息主體展示信息內(nèi)容、提供商品或服務(wù)的搜索結(jié)果等活動(dòng)。

  這個(gè)定義落腳點(diǎn)在于“展示”。當(dāng)時(shí)選擇這個(gè)詞而非“推送”的目的是盡可能地將各種情況納入,因?yàn)橥扑瓦@個(gè)詞,業(yè)界有相對(duì)固定的認(rèn)識(shí),并不足與涵蓋發(fā)郵件、形成排序結(jié)果等情況,但無(wú)論如何信息內(nèi)容最終都需要向用戶展示。《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》并沒(méi)有對(duì)“推薦”做出界定。從“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”的定義中看到,該規(guī)定使用的是“向用戶提供信息內(nèi)容”的概念。所以在公號(hào)君看來(lái),只要是基于個(gè)人信息的“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”,應(yīng)該和“個(gè)性化展示”是一致的。但反過(guò)來(lái),“個(gè)性化展示”也只是“應(yīng)用算法推薦”的一個(gè)子集而已。

  《個(gè)人信息安全規(guī)范》中關(guān)于用戶畫(huà)像的規(guī)定和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》中的部分規(guī)定存在契合:

  《個(gè)人信息安全規(guī)范》

  7.4 用戶畫(huà)像的使用限制

  對(duì)個(gè)人信息控制者的要求包括:

  a) 用戶畫(huà)像中對(duì)個(gè)人信息主體的特征描述,不應(yīng):

  1) 包含淫穢、色情、賭博、迷信、恐怖、暴力的內(nèi)容;

  2) 表達(dá)對(duì)民族、種族、宗教、殘疾、疾病歧視的內(nèi)容。

  b) 在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)或?qū)ν鈽I(yè)務(wù)合作中使用用戶畫(huà)像的,不應(yīng):

  1) 侵害公民、法人和其他組織的合法權(quán)益;

  2) 危害國(guó)家安全、榮譽(yù)和利益,煽動(dòng)顛覆國(guó)家政權(quán)、推翻社會(huì)主義制度,煽動(dòng)分裂國(guó)家、破壞國(guó)家統(tǒng)一,宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義,宣揚(yáng)民族仇恨、民族歧視,傳播暴力、淫穢色情信息,編造、傳播虛假信息擾亂經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序。

  c) 除為實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息主體授權(quán)同意的使用目的所必需外,使用個(gè)人信息時(shí)應(yīng)消除明確身份指向性,避免精確定位到特定個(gè)人。例如,為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)個(gè)人信用狀況,可使用直接用戶畫(huà)像,而用于推送商業(yè)廣告目的時(shí),則宜使用間接用戶畫(huà)像。

  《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》

  第十條 算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)用戶模型和用戶標(biāo)簽管理,完善記入用戶模型的興趣點(diǎn)規(guī)則,不得將違法和不良信息關(guān)鍵詞記入用戶興趣點(diǎn)或者作為用戶標(biāo)簽并據(jù)以推送信息內(nèi)容,不得設(shè)置歧視性或者偏見(jiàn)性用戶標(biāo)簽。

  此外,《個(gè)人信息安全規(guī)范》關(guān)于“個(gè)性化展示”的要求,與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》中的部分規(guī)定存在契合:

  《個(gè)人信息安全規(guī)范》

  7.5 個(gè)性化展示的使用

  對(duì)個(gè)人信息控制者的要求包括:

  a) 在向個(gè)人信息主體提供業(yè)務(wù)功能的過(guò)程中使用個(gè)性化展示的,應(yīng)顯著區(qū)分個(gè)性化展示的內(nèi)容和非個(gè)性化展示的內(nèi)容;

  注:顯著區(qū)分的方式包括但不限于:標(biāo)明“定推”等字樣,或通過(guò)不同的欄目、版塊、頁(yè)面分別展示等。

  b) 在向個(gè)人信息主體提供電子商務(wù)服務(wù)的過(guò)程中,根據(jù)消費(fèi)者的興趣愛(ài)好、消費(fèi)習(xí)慣等特征向其提供商品或者服務(wù)搜索結(jié)果的個(gè)性化展示的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)向該消費(fèi)者提供不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng);

  注:基于個(gè)人信息主體所選擇的特定地理位置進(jìn)行展示、搜索結(jié)果排序,且不因個(gè)人信息主體身份不同展示不一樣的內(nèi)容 和搜索結(jié)果排序,則屬于不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng)。

  c) 在向個(gè)人信息主體推送新聞信息服務(wù)的過(guò)程中使用個(gè)性化展示的,應(yīng):

  1) 為個(gè)人信息主體提供簡(jiǎn)單直觀的退出或關(guān)閉個(gè)性化展示模式的選項(xiàng);

  2) 當(dāng)個(gè)人信息主體選擇退出或關(guān)閉個(gè)性化展示模式時(shí),向個(gè)人信息主體提供刪除或匿名化定向推送活動(dòng)所基于的個(gè)人信息的選項(xiàng)。

  d) 在向個(gè)人信息主體提供業(yè)務(wù)功能的過(guò)程中使用個(gè)性化展示的,宜建立個(gè)人信息主體對(duì)個(gè)性化展示所依賴的個(gè)人信息(如標(biāo)簽、畫(huà)像維度等)的自主控制機(jī)制,保障個(gè)人信息主體調(diào)控個(gè)性化展示相關(guān)性程度的能力。

  《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》

  第十一條 算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)算法推薦服務(wù)版面頁(yè)面生態(tài)管理,建立完善人工干預(yù)和用戶自主選擇機(jī)制,在首頁(yè)首屏、熱搜、精選、榜單類、彈窗等重點(diǎn)環(huán)節(jié)積極呈現(xiàn)符合主流價(jià)值導(dǎo)向的信息內(nèi)容。

  第十五條 算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)向用戶提供不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng),或者向用戶提供便捷的關(guān)閉算法推薦服務(wù)的選項(xiàng)。用戶選擇關(guān)閉算法推薦服務(wù)的,算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)。

  算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)向用戶提供選擇、修改或者刪除用于算法推薦服務(wù)的用戶標(biāo)簽的功能。

  用戶認(rèn)為算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)用算法對(duì)其權(quán)益造成重大影響的,有權(quán)要求算法推薦服務(wù)提供者予以說(shuō)明并采取相應(yīng)改進(jìn)或者補(bǔ)救措施。

  簡(jiǎn)短分析

  以上所有的分析,主要目的在于表明《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》不是個(gè)單純的《個(gè)人信息保護(hù)》項(xiàng)下的立法,而是一個(gè)針對(duì)算法技術(shù)本身在信息內(nèi)容提供領(lǐng)域的規(guī)定,其本身具有超越《個(gè)人信息保護(hù)》規(guī)制范圍的內(nèi)容。因此,公號(hào)君認(rèn)為,《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》是我國(guó)人工智能立法的一個(gè)重要發(fā)端。(完)




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