引言

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，算法裁量作為一種新興行政裁量模式，增強(qiáng)了公眾對(duì)政府決策的理解和信任，提升了政府的治理效能，推動(dòng)了數(shù)字政府發(fā)展。作為回應(yīng)，2022年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了通過(guò)推動(dòng)人工智能技術(shù)的運(yùn)用和將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)內(nèi)容嵌入行政執(zhí)法信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的全面公示和標(biāo)準(zhǔn)化管理。人工智能技術(shù)引發(fā)的行政變革趨勢(shì)持續(xù)擴(kuò)大，行政裁量權(quán)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化的重要性逐步凸顯。隨著算法裁量的普遍適用，個(gè)人信息深度卷入，處罰裁量侵蝕相對(duì)人權(quán)利，裁量依據(jù)存疑，正當(dāng)程序原則被破壞等問(wèn)題不斷顯現(xiàn)，例如，交通領(lǐng)域非現(xiàn)場(chǎng)處罰設(shè)備的精確性和電子證據(jù)的真實(shí)性存疑［1］，自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)受到停電或者天氣干擾而出現(xiàn)錯(cuò)誤，而將機(jī)器識(shí)別的違法行為依照處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰，較大程度上限制乃至剝奪了相對(duì)人的陳述申辯、聽(tīng)證等權(quán)利，這些隱憂引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)算法裁量的深入研究。

在既有研究中，關(guān)于算法裁量的討論方興未艾。相關(guān)研究指出，自動(dòng)化處罰裁量決策依托程序和算法［2］得以行使部分或全部處罰裁量權(quán)［3］，也存在一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，包括主體能動(dòng)性的喪失、裁量格式化導(dǎo)致的個(gè)案正義喪失以及程序價(jià)值的缺失等［4］。裁量基準(zhǔn)的數(shù)字化轉(zhuǎn)譯導(dǎo)致法律語(yǔ)言與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言的不對(duì)等，則易引發(fā)“代碼造法”的風(fēng)險(xiǎn)［5］。面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)者們提出了一系列解決方案，包括基于法律框架限定算法裁量數(shù)字化的適用范圍［6］、通過(guò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化裁量的外部溝通［7］以及課予行政機(jī)關(guān)關(guān)于代碼轉(zhuǎn)譯及算法決策合法性的說(shuō)明義務(wù)［8］。

整體來(lái)看，既有研究從多維度分析了算法裁量的風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)制，為進(jìn)一步完善算法裁量模式搭建了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，然而卻鮮有以行政過(guò)程論的視角對(duì)其實(shí)踐機(jī)理和法治保障進(jìn)行討論。算法裁量過(guò)程是動(dòng)態(tài)運(yùn)行的階段，而非靜止、機(jī)械的裁量狀態(tài)。有鑒于此，本文將立足于“行政過(guò)程論”的研究視角，首先，從行政行為構(gòu)造來(lái)探討算法裁量產(chǎn)生的理論原理和過(guò)程論視角下的運(yùn)作樣態(tài)；其次，從算法模型的“接收-處理-輸出”過(guò)程來(lái)觀測(cè)不同階段所存在的風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題；最后，從過(guò)程論的視角對(duì)各個(gè)階段通過(guò)范圍限定、程序約束及權(quán)利保障進(jìn)行法律控制。

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作者信息：

雷剛,蔣安琪

（貴州大學(xué)法學(xué)院，貴州貴陽(yáng)550025）