7月3日商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布公告，表示對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制，其中包含金屬鎵、氮化鎵（多晶、單晶、晶片、外延片等多種形態(tài)）、鍺外延生長(zhǎng)襯底等。公告原文如下：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》有關(guān)規(guī)定，為維護(hù)國(guó)家安全和利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，決定對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制。有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、滿足以下特性的物項(xiàng)，未經(jīng)許可，不得出口：

　　（一）鎵相關(guān)物項(xiàng)。

　　1.金屬鎵（單質(zhì)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：8110929010、8112929090、8112999000）。

　　2.氮化鎵（包括但不限于晶片、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2850001901、3818009001、3825690001）。

　　3.氧化鎵（包括但不限于多晶、單晶、晶片、外延片、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2825909001、3818009002、3825690002）。

　　4.磷化鎵（包括但不限于多晶、單晶、晶片、外延片等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2853904030、3818009003、3825690003）。

　　5.砷化鎵（包括但不限于多晶、單晶、晶片、外延片、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2853909026、3818009004、3825690004）。

　　6.銦鎵砷（參考海關(guān)商品編號(hào)：2853909028、3818009005、3825690005）。

　　7.硒化鎵（包括但不限于多晶、單晶、晶片、外延片、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2842909024、3818009006、3825690006）。

　　8.銻化鎵（包括但不限于多晶、單晶、晶片、外延片、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2853909029、3818009007、3825690007）。

　　（二）鍺相關(guān)物項(xiàng)。

　　1.金屬鍺（單質(zhì)，包括但不限于晶體、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：8112921010、8112921090、8112991000）。

　　2.區(qū)熔鍺錠（參考海關(guān)商品編號(hào)：8112921090）。

　　3.磷鍺鋅（包括但不限于晶體、粉末、碎料等形態(tài)）（參考海關(guān)商品編號(hào)：2853904040、3818009008、3825690008）。

　　4.鍺外延生長(zhǎng)襯底（參考海關(guān)商品編號(hào)：8112921090）。

　　5.二氧化鍺（參考海關(guān)商品編號(hào)：2825600002、3818009009、3825690009）。

　　6.四氯化鍺（參考海關(guān)商品編號(hào)：2827399001、3818009010、3825690010）。

　　二、出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理出口許可手續(xù)，通過省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)，填寫兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口申請(qǐng)表并提交下列文件：

　?。ㄒ唬┏隹诤贤f(xié)議的原件或者與原件一致的復(fù)印件、掃描件；

　?。ǘM出口物項(xiàng)的技術(shù)說明或者檢測(cè)報(bào)告；

　?。ㄈ┳罱K用戶和最終用途證明；

　?。ㄋ模┻M(jìn)口商和最終用戶情況介紹；

　　（五）申請(qǐng)人的法定代表人、主要經(jīng)營(yíng)管理人以及經(jīng)辦人的身份證明。

　　三、商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到出口申請(qǐng)文件之日起進(jìn)行審查，或者會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行審查，并在法定時(shí)限內(nèi)作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定。

　　對(duì)國(guó)家安全有重大影響的本公告所列物項(xiàng)的出口，商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　　四、經(jīng)審查準(zhǔn)予許可的，由商務(wù)部頒發(fā)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證件（以下簡(jiǎn)稱出口許可證件）。

　　五、出口許可證件申領(lǐng)和簽發(fā)程序、特殊情況處理、文件資料保存年限等，依照商務(wù)部、海關(guān)總署令2005年第29號(hào)（《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　六、出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向海關(guān)出具出口許可證件，依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》的規(guī)定辦理海關(guān)手續(xù)，并接受海關(guān)監(jiān)管。海關(guān)憑商務(wù)部簽發(fā)的出口許可證件辦理驗(yàn)放手續(xù)。

　　七、出口經(jīng)營(yíng)者未經(jīng)許可出口、超出許可范圍出口或有其他違法情形的，由商務(wù)部或者海關(guān)等部門依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定給予行政處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　八、本公告自2023年8月1日起正式實(shí)施。

　　商務(wù)部 海關(guān)總署

　　2023年7月3日

　　什么是鎵和鍺？

　　據(jù)彭博社介紹，鎵和鍺這兩種金屬外觀呈銀白色，通常被歸類為“小金屬”，在自然界中通常不會(huì)單獨(dú)發(fā)現(xiàn)這些金屬。相反，它們是作為精煉廠的副產(chǎn)品以小濃度生產(chǎn)的，這些精煉廠專注于鋅或氧化鋁等其他更主流的原材料。

　　與銅或石油等其他大宗商品相比，該市場(chǎng)規(guī)模很小——例如，根據(jù)美國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)，2022年美國(guó)進(jìn)口的金屬鎵和砷化鎵晶圓的價(jià)值僅為2.25 億美元左右。但它們?cè)趹?zhàn)略行業(yè)的使用意味著限制措施仍可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

　　它們有什么用？

　　這兩種金屬在芯片制造、通信設(shè)備和國(guó)防等領(lǐng)域具有廣泛的專業(yè)用途。鎵用于化合物半導(dǎo)體，它結(jié)合了多種元素以提高電視和手機(jī)屏幕、太陽(yáng)能電池板和雷達(dá)的傳輸速度和效率。鍺的用途包括光纖通信、夜視鏡和太空探索——大多數(shù)衛(wèi)星都采用鍺基太陽(yáng)能電池供電。

　　中國(guó)有多重要？

　　這些小型和利基市場(chǎng)的貿(mào)易流量很難追蹤，但根據(jù)歐盟今年對(duì)關(guān)鍵原材料的一項(xiàng)研究，中國(guó)絕對(duì)是這兩種金屬的最大來源國(guó)——占鎵供應(yīng)的94%和鍺的83%。

　　金屬行業(yè)情報(bào)提供商CRU集團(tuán)表示，雖然這兩種金屬都可以替代，但這樣做可能會(huì)花費(fèi)更多，并且可能會(huì)阻礙該技術(shù)的性能。

　　其他國(guó)家能生產(chǎn)更多嗎？

　　這兩種金屬都不是特別稀有，但加工成本可能很高。由于中國(guó)長(zhǎng)期以來一直以相對(duì)便宜的價(jià)格出口這些金屬，因此其他地方幾乎沒有開采這些金屬的設(shè)施。隨著中國(guó)產(chǎn)量的增加，德國(guó)和哈薩克斯坦等其他國(guó)家的產(chǎn)量也有所減少。

　　但如果中國(guó)的舉措導(dǎo)致價(jià)格飆升，分析師預(yù)計(jì)其他供應(yīng)商的產(chǎn)量將增加以滿足需求。

　　回收也可能是關(guān)鍵。據(jù)美國(guó)地質(zhì)勘探局稱，工廠車間的廢料已經(jīng)占了部分供應(yīng)，而鍺廢料也從退役坦克和其他軍用車輛的窗戶中回收。

　　金屬還有哪些地方生產(chǎn)？

　　除中國(guó)外，其他擁有鎵生產(chǎn)能力的國(guó)家包括俄羅斯和烏克蘭（這些金屬是作為氧化鋁的副產(chǎn)品生產(chǎn)的），以及韓國(guó)和日本（作為鋅的副產(chǎn)品）。在北美，在泰克能源有限公司位于不列顛哥倫比亞省的 Trail 冶煉廠中，鍺與鋅、鉛和其他金屬一起被回收。

　　其他生產(chǎn)商包括特種材料制造商 5N Plus Inc. 和美國(guó) Indium Corporation。在歐洲，比利時(shí)的 Umicore SA 是這兩種金屬的生產(chǎn)商。

　　一些采礦項(xiàng)目含有較高濃度的金屬，可能會(huì)提供增加供應(yīng)的機(jī)會(huì)，例如預(yù)計(jì)明年在剛果民主共和國(guó)啟動(dòng)的 Kipushi 鋅項(xiàng)目。

　　外媒怎樣報(bào)道？

　　據(jù)金融時(shí)報(bào)報(bào)道，隨著中美兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之間的地緣政治針鋒相對(duì)加劇，中國(guó)試圖限制用于芯片制造和通信設(shè)備的兩種金屬的出口，以此回?fù)裘绹?guó)主導(dǎo)的半導(dǎo)體限制。

　　中國(guó)商務(wù)部和海關(guān)總署周一表示，為了“維護(hù)國(guó)家安全和利益”，鎵和鍺將受到出口限制。據(jù)稱，出口商必須從八月初開始向該部申請(qǐng)?jiān)S可證。

　　這兩種材料都可以在特殊應(yīng)用中替代傳統(tǒng)硅晶圓，以及用于軍事和通信設(shè)備中的組件。

　　幾天前，荷蘭宣布計(jì)劃實(shí)施最新的一系列控制措施，限制高端芯片制造設(shè)備在海外的銷售，此舉預(yù)計(jì)將阻止數(shù)十臺(tái) ASML 的浸沒式光刻機(jī)到達(dá)中國(guó)公司。

　　荷蘭的管制名義上是“國(guó)家中立”的，將于 9 月 1 日起實(shí)施，并遵循美國(guó)和日本對(duì)半導(dǎo)體制造設(shè)備的類似限制。荷蘭宣布這一消息之前，華盛頓曾阻止向中國(guó)出售人工智能所需的最先進(jìn)的美國(guó)芯片。

　　知情人士上周表示，美國(guó)正在考慮進(jìn)一步限制英偉達(dá)和 AMD 制造的人工智能芯片的出口。

　　北京迄今為止對(duì)其科技行業(yè)的這些攻擊最尖銳的回應(yīng)是5月份禁止在“關(guān)鍵國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施”中使用美國(guó)存儲(chǔ)芯片制造商美光科技的產(chǎn)品。

　　根據(jù)美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局的數(shù)據(jù)，中國(guó)是世界上最大的鎵和鍺生產(chǎn)國(guó)，因此，中國(guó)對(duì)世界其他地區(qū)產(chǎn)量的任何減少都可能導(dǎo)致科技、電信、能源制造商和汽車行業(yè)及其客戶的生產(chǎn)放緩或價(jià)格上漲。鎵用于化合物半導(dǎo)體，可提供更快的運(yùn)行速度、更低的功耗或更高的耐熱性，盡管制造商比硅更難使用鎵。氮化鎵已廣泛應(yīng)用于為 5G 網(wǎng)絡(luò)基站供電的芯片中，也被軍方應(yīng)用于雷達(dá)系統(tǒng)中，并且越來越多地應(yīng)用于電動(dòng)汽車充電器中。砷化鎵用于無線通信和激光器的一些組件。

　　鍺在 20 世紀(jì)中葉被用來制造第一批晶體管，有時(shí)會(huì)少量添加到硅中，以促進(jìn)更先進(jìn)的芯片結(jié)構(gòu)。它廣泛應(yīng)用于光纖電纜、太陽(yáng)能電池板和 LED，以及軍方的熱成像攝像機(jī)。

　　一些中國(guó)企業(yè)擔(dān)心出口管制可能會(huì)適得其反?！霸诮?jīng)濟(jì)低迷時(shí)期，可能反而會(huì)影響中國(guó)廠商的業(yè)務(wù)，但短期內(nèi)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響有限?！币患抑袊?guó)半導(dǎo)體材料公司的高管表示。

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