雖然美國近幾年頻繁將中國科技軍工企業(yè)、科研院所加入各類負(fù)面清單，但這其中真正有威力的還要屬華為被納入的實(shí)體清單。
12月15日，美國商務(wù)部再次將36家中國實(shí)體列入美出口管制“實(shí)體清單”，而這次納入的企業(yè)，幾乎全部是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，其中不乏寒武紀(jì)、上海微電子、長江存儲、合肥兆芯等國內(nèi)頭部半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、設(shè)備企業(yè)。
來源：錦天城律師事務(wù)所
實(shí)體清單全稱是美國商務(wù)部《出口管理?xiàng)l例》實(shí)體清單（entity list），其本質(zhì)上是一個限制對清單內(nèi)實(shí)體出口行為的黑名單。
在未得到美國商務(wù)部許可證時，理論上全球的出口商不得幫助在實(shí)體清單內(nèi)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)獲取受《出口管理?xiàng)l例》管轄的任何物項(xiàng)。
而這里面所謂受《出口管理?xiàng)l例》管轄的任何物項(xiàng)，當(dāng)然不可能指everything，舉個例子，華為被納入實(shí)體清單后，依然還是可以不受實(shí)體清單影響進(jìn)口部分技術(shù)和產(chǎn)品。
明確受到《出口管理?xiàng)l例》限制的出口物項(xiàng)，主要指來自美國的，或者過境美國的，或者包括美國技術(shù)超過25％的任何物項(xiàng)。
這個限制就厲害了。因?yàn)樵诳萍碱I(lǐng)域，雖然很多產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)地不在美國，但要說不包含美國技術(shù)、專利，那幾乎微乎其微。
這就是為什么華為被納入實(shí)體清單后，韓國、日本、歐洲、中國臺灣的很多科技企業(yè)都無法向其出口技術(shù)或元器件的原因。
更不要說美國本土的芯片廠商了。
當(dāng)然實(shí)體清單也不是鐵板一塊，如果某企業(yè)非要向?qū)嶓w清單內(nèi)企業(yè)供貨，可以向美國商務(wù)部遞交貿(mào)易許可申請，對于并不是太核心、太先進(jìn)的技術(shù)或者產(chǎn)品，商務(wù)部可能是會同意批準(zhǔn)的。
這就是實(shí)體清單的“高明之處”。比如高通就可以向華為提供4G芯片賺錢，而美國又卡死了華為獲得5G芯片的途徑，又能讓本國企業(yè)賺錢，又能防止別國企業(yè)壯大，厲害厲害。
按理說實(shí)體清單制度是美國的制度，那為什么全球的企業(yè)都要服從實(shí)體清單的規(guī)定？
很簡單，如果你不遵守美國的出口管理規(guī)定而向?qū)嶓w清單內(nèi)企業(yè)出口物項(xiàng)，那么美國商務(wù)部將把你也加入實(shí)體清單。。比如這次就有幾家企業(yè)因?yàn)椤斑`規(guī)”供貨實(shí)體清單企業(yè)而被加入實(shí)體清單。
而目前全球稍微前沿一些的技術(shù)領(lǐng)域，很少能脫離美國技術(shù)獨(dú)立存在，這就是實(shí)體清單為什么能制約全球企業(yè)的主要原因。
所以美國實(shí)體清單最被詬病的正是美國濫用自身產(chǎn)業(yè)鏈支配地位而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)霸凌。
那美國政府會因?yàn)槭裁蠢碛砂哑髽I(yè)加入實(shí)體清單呢？
事實(shí)上沒有固定的理由，可以隨意扣帽子。
比如這次中國大量民營半導(dǎo)體企業(yè)被加入實(shí)體清單的主要原因是：購買和試圖購買美國原產(chǎn)物項(xiàng)，以支持我國的軍事現(xiàn)代化。
其中因?yàn)檫@個原因被加入清單子公司最多的企業(yè)寒武紀(jì)，是一家AI芯片企業(yè)，主要業(yè)務(wù)分為邊緣產(chǎn)品線、云端產(chǎn)品線、智能計(jì)算集群系統(tǒng)、IP授權(quán)及軟件等四部分，其產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域主要在互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字政府、智能硬件，主要客戶均為民營科技、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)，與軍用可以說八竿子打不著。
但是依然被強(qiáng)行加入實(shí)體清單。
因此，只要你在美國認(rèn)為重點(diǎn)的競爭領(lǐng)域，正如當(dāng)前的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)，做到即使遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以威脅到美國地位但是所處領(lǐng)域足夠敏感時，美國就可以從頭部企業(yè)開始逐漸將行業(yè)內(nèi)TOP企業(yè)逐步列入實(shí)體清單。
事實(shí)上，實(shí)體清單已經(jīng)成為美國將其他國家某些產(chǎn)業(yè)集體剔除其能掌控的產(chǎn)業(yè)鏈的主要甚至是唯一手段。
當(dāng)然對于美國根本不掌控的產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)體清單毫無意義，比如我國產(chǎn)業(yè)鏈基本自主可控的光伏、新能源，縱使美國將中國企業(yè)加入實(shí)體清單，美國及其盟友國家也完全無法通過斷供控制中國企業(yè)生產(chǎn)。
被加入實(shí)體清單怎么辦？
上世紀(jì)80年代，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，美國也對日本半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行各種打壓制裁，搞死了一片半導(dǎo)體企業(yè)。但是日本依然在材料和設(shè)備兩個細(xì)分領(lǐng)域精耕細(xì)作、獨(dú)立自主，幾十年的積累下最后成為半導(dǎo)體材料和設(shè)備強(qiáng)國。
因此，想要破除美國的圍堵，縱使是美國的小弟日本，想給美國跪了都不被允許，最后也只能是靠自己NB。
何況對于中國，除了自力更生，起碼在幾個半導(dǎo)體細(xì)分領(lǐng)域達(dá)到不求人的水平，最終讓美國覺得制裁中國讓出市場給中國企業(yè)不劃算，進(jìn)而解除封鎖，別無他法。
這也是我國正在做的事情。在美國一步步逐漸將中國半導(dǎo)體頭部企業(yè)幾乎全部拉入實(shí)體清單的同時，中國并沒有妥協(xié)，而是堅(jiān)決做強(qiáng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，業(yè)界赫赫有名的“大基金”就是主要的扶持手段。甚至近期有傳聞稱中國擬投資總規(guī)模1430億美元（折合人民幣10046億元）扶持國內(nèi)芯片企業(yè)，主要用于鼓勵中國企業(yè)購買本土半導(dǎo)體設(shè)備，通過補(bǔ)貼和稅收減免等形式實(shí)現(xiàn)。
要知道，中國半導(dǎo)體消費(fèi)額占全球30％左右，而根據(jù) IC Insights 數(shù)據(jù)，2021 年我國 IC 自給率僅為 16．7％。極端情況下，如果完全自給自足，中國半導(dǎo)體市場可以讓有能力的半導(dǎo)體企業(yè)賺得盆滿缽滿。
因此，不像某些領(lǐng)域雖然重要但是沒有市場，對于企業(yè)來說就算有補(bǔ)貼投入研發(fā)也是費(fèi)力不討好，半導(dǎo)體的自主化甚至“舉國體制”，這不單單對整個國家來說“命運(yùn)攸關(guān)”，而且對于有能力參與其中的企業(yè)來說，這絕對是一個非常有“錢途”的事情。
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