美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱BIS）5月22日宣布將中國的33家機(jī)構(gòu)和個(gè)人納入實(shí)體清單。目前正值美國抗擊新冠疫情的緊張階段，中美兩國就疫情的問題已經(jīng)屢次指責(zé)對方。此時(shí)的實(shí)體清單問題不啻于火上澆油。

　　美國商務(wù)部的這份實(shí)體清單究竟是什么？中國有哪些機(jī)構(gòu)在這份實(shí)體清單上？不知名的小企業(yè)有沒有可能被列入實(shí)體清單？本文就一一給您做個(gè)解答。

　　實(shí)體清單是什么

　　實(shí)體清單（Entity List）是美國商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局不定期維護(hù)的一份列表。清單上可以是企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、研究院所或是個(gè)人。清單上的這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人在涉及美國產(chǎn)品與技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓貿(mào)易時(shí)必須事先獲得有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出的許可證。

　　換句話說，被列入清單的企業(yè)和機(jī)構(gòu)如果想采購美國生產(chǎn)的或者是包含美國技術(shù)的，在美國《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations, 簡稱EAR）內(nèi)管控的任何產(chǎn)品，必須由相關(guān)貿(mào)易方向美國相關(guān)機(jī)構(gòu)申請?jiān)S可證，待美國政府審查通過后才可以購買，否則面臨美國政府的制裁。

　　一旦被美國列入實(shí)體清單，該機(jī)構(gòu)想和美國企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，或者獲得美國相關(guān)的產(chǎn)品和技術(shù)就非常困難。雖說理論上可以申請獲取許可證，但在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中絕大部分美國企業(yè)會(huì)拒絕與實(shí)體清單上的機(jī)構(gòu)進(jìn)行貿(mào)易，因?yàn)楂@取許可證既麻煩也有潛在風(fēng)險(xiǎn)，貿(mào)易完成的時(shí)間周期還會(huì)特別長。所以大部分美國企業(yè)會(huì)盡量遠(yuǎn)離實(shí)體清單上的機(jī)構(gòu)。

　　這份實(shí)體清單約束范圍并不僅限于美國企業(yè)。歐盟、日本、澳洲等國的企業(yè)往往與美國的出口管制步調(diào)保持一致，因?yàn)槠滗N售的產(chǎn)品往往包含美國生產(chǎn)的部件或者是使用了部分美國企業(yè)的技術(shù)，這都屬于《出口管理?xiàng)l例》所列出的管控產(chǎn)品。一旦違反同樣會(huì)遭受美國政府的制裁。所以被列入實(shí)體清單的企業(yè)在與歐美各國的國際貿(mào)易方面都會(huì)遇到較大的困難。

　　美國商務(wù)部公布的第一份實(shí)體清單是在1997年2月，當(dāng)時(shí)是為了限制有關(guān)大規(guī)模殺傷性武器的商品和技術(shù)的出口。經(jīng)過二十年的演變，實(shí)體清單的標(biāo)準(zhǔn)變得越來越模糊，外延也越來越寬廣。只要是和美國國家安全或利益相沖突的機(jī)構(gòu)或個(gè)人都有可能被列入實(shí)體清單，而不僅僅是軍事和高科技技術(shù)的管控。

　　清單上的中國機(jī)構(gòu)

　　在2020年5月15日美國商務(wù)部公布的最新實(shí)體清單上，中國有近三百家機(jī)構(gòu)和個(gè)人被列入其中。在全部309頁的清單中，從第15頁到第79頁都是中國的機(jī)構(gòu)。按照篇幅算相當(dāng)于1/5的實(shí)體清單內(nèi)容，僅次于俄羅斯，可見美國政府對于中國機(jī)構(gòu)的重視程度。

　　在所有被列入實(shí)體清單的中國機(jī)構(gòu)中，最多的名字是“華為”（Huawei），而且不只出現(xiàn)在中國，還出現(xiàn)在其它60多個(gè)國家和地區(qū)中。

　　可以看到，牙買加和日本唯一被列入實(shí)體清單的企業(yè)就是華為在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)。事實(shí)上，2019年5月16日美國將華為列入實(shí)體清單后，同年8月19日再將華為的另外46家非美國關(guān)聯(lián)公司添加到實(shí)體清單中。美國希望全面封鎖華為的決心和力度可見一斑。

　　除了我們熟悉的華為之外，清單上最多的就是中國電子科技集團(tuán)（CETC）下屬的各個(gè)研究所，如北京的11所，石家莊的13所，南京的55所、14所，成都的29所、10所，合肥的38所，西安的20所等等。這些研究所都是中國電子和信息產(chǎn)業(yè)研究的中堅(jiān)力量。

　　中國航天科技集團(tuán)和中國航天科工集團(tuán)下屬的各個(gè)科研院所也被大量列入清單，如第三研究院下屬的31所、33所、35所，以及201、203、204、206、207所等等。這背后是美國政府對中國航空航天行業(yè)的長期封殺與限制，也從側(cè)面證實(shí)了中國航空航天在技術(shù)發(fā)展方面的獨(dú)立自主。

　　除此以外，一部分高校也在清單之列，如國防科技大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、成都電子科技大學(xué)和中山大學(xué)國家超級計(jì)算廣州中心等。其中三個(gè)國家級的超級計(jì)算中心（長沙、天津、廣州）都在清單之列。

　　當(dāng)然，不斷發(fā)展的人工智能企業(yè)也被美國政府所關(guān)注。在圖像識別和語音識別領(lǐng)域知名的?？低暎℉ikvision）、科大訊飛（IFLYTECK）和大華技術(shù)股份有限公司（Dahua Technology）在2019年分別被加入實(shí)體清單。

　　清單內(nèi)除了這些知名企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之外，還包含中國多個(gè)省市的很多貿(mào)易公司乃至自然人。例如中興公司前總裁史立榮等。他們或者在中美貿(mào)易中承擔(dān)中間商的角色，或者被認(rèn)為是特定企業(yè)的關(guān)鍵人物，所以也被列入清單。

　　和其它國家不同的是，中國還有很多西北部地區(qū)的縣區(qū)公安局也被列入清單。這說明美國的這份實(shí)體清單已經(jīng)超越了軍事和高科技技術(shù)的管控，成為美國人權(quán)訴求的工具。

　　三十三家機(jī)構(gòu)和個(gè)人

　　這一次備受大家關(guān)注的三十三家機(jī)構(gòu)和個(gè)人中，包括一些高科技、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能企業(yè)，如奇虎360、烽火通信、東方網(wǎng)力、云從科技、達(dá)闥科技等，也包括政府機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)如中國公安部物證鑒定中心、北京計(jì)算科學(xué)研究中心等，還包括了兩所大學(xué)哈爾濱工業(yè)大學(xué)和哈爾濱工程大學(xué)。

　　這次的清單中東方網(wǎng)力、云從科技、烽火通信、達(dá)闥科技等多家企業(yè)都涉足人工智能和“面部識別”領(lǐng)域的中國企業(yè)，說明美國進(jìn)一步加大了對中國人工智能企業(yè)的控制力度。其中達(dá)闥科技（CloudMinds）由日本軟銀公司投資，主要研發(fā)云端智能機(jī)器人技術(shù)，這次也被加入清單。越來越多的中國人工智能企業(yè)被列入實(shí)體清單，未來有可能會(huì)影響到中國的人工智能初創(chuàng)企業(yè)從海外獲取投資，這是非常值得注意的。

　　名單中三十二家均為企業(yè)和機(jī)構(gòu)，唯一的自然人為Zhu Jiejin（音：朱潔瑾）。美國商務(wù)部沒有提供關(guān)于此人的具體信息，但按照BBC的報(bào)道，她是上海維逸測控公司的銷售總監(jiān)。上海維逸測控公司（Shanghai Nova Instruments Co., Ltd）主營高性能傳感器，是歐美多個(gè)知名傳感器廠商在中國的授權(quán)代理，也在美國這次新增的實(shí)體清單中。

　　需要指出的是，目前大家關(guān)注的實(shí)體清單中的33家機(jī)構(gòu)和個(gè)人并不在5月15日公布的最新實(shí)體清單中。最新實(shí)體清單剛剛公布一周就新增了多達(dá)33個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人，可見這并不是一種常規(guī)操作。美國能夠在7天內(nèi)快速增補(bǔ)出這么多機(jī)構(gòu)并予以公布，更像是兩國博弈的一種應(yīng)對手段，而不是基于新獲得的信息和數(shù)據(jù)做出的決定。

　　被列入實(shí)體清單后如何應(yīng)對

　　被列入實(shí)體清單是否就證實(shí)該企業(yè)有違反美國技術(shù)出口和使用的行為？當(dāng)然不是。無意卷入中美之間貿(mào)易爭端的企業(yè)會(huì)不會(huì)被列入實(shí)體清單呢，當(dāng)然也有可能。

　　按照美國商務(wù)部的解釋，被列入實(shí)體清單的機(jī)構(gòu)被認(rèn)為有違反美國技術(shù)出口和使用的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不代表美國商務(wù)部有確實(shí)的證據(jù)證明該機(jī)構(gòu)有違規(guī)行為。很多時(shí)候，當(dāng)美國商務(wù)部就某一涉及美國技術(shù)的貿(mào)易對特定企業(yè)進(jìn)行查詢時(shí)，如果被調(diào)查機(jī)構(gòu)沒有預(yù)見到工業(yè)和安全局可能會(huì)進(jìn)行查詢，而接到查詢電話和電子郵件的員工本能拒絕配合查詢并提供相關(guān)信息，就有可能導(dǎo)致工業(yè)和安全局的調(diào)查升級乃至將該機(jī)構(gòu)放入實(shí)體清單。

　　考慮到目前美國《出口管理?xiàng)l例》（EAR）內(nèi)包含的管控產(chǎn)品涵蓋了從核能、材料、電子、電信、傳感器、激光、海洋、航天等十大類及系統(tǒng)、測試、物料、軟件、技術(shù)等五種不同形式的商品，大量涉及中美貿(mào)易的機(jī)構(gòu)都有可能遭到美國商務(wù)部的查詢。所以參與美國產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)口貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，有必要指定專門人員響應(yīng)美國政府機(jī)構(gòu)的查詢請求，并積極予以配合。這些專門的人員也應(yīng)該提前進(jìn)行內(nèi)部準(zhǔn)備和培訓(xùn)，以確保有能力應(yīng)對美國法律和政府規(guī)定下相關(guān)的問題，防止溝通和理解偏差導(dǎo)致的無妄之災(zāi)。

　　當(dāng)然，對于華為這樣美國處心積慮全面打擊的中國企業(yè)，希望通過申訴和提供證據(jù)就從清單上撤銷是不現(xiàn)實(shí)的?，F(xiàn)實(shí)之路就是立足于獨(dú)立自主發(fā)展，擺脫對美國產(chǎn)品和技術(shù)的依賴。