2021年1月9日，周六，中華人民共和國(guó)商務(wù)部發(fā)布了商務(wù)部令2021年第1號(hào)——《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)「辦法」）。（該《辦法》全文，請(qǐng)通過(guò)該鏈接詳細(xì)了解：http：／／www．mofcom．gov．cn／article／b／c／202101／20210103029710．shtml）

《紐約時(shí)報(bào)》對(duì)此新規(guī)作了解讀：此舉目的在于還擊特朗普政府，可能懲罰那些遵守華盛頓在對(duì)華業(yè)務(wù)往來(lái)上嚴(yán)格限制的跨國(guó)公司。

對(duì)于中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)而言，美國(guó)法律「域外適用」最典型的案例就是「實(shí)體清單」制裁了。典型中的典型，就是針對(duì)華為和中芯國(guó)際的「實(shí)體清單」制裁。

圖片源自O(shè)Fweek維科網(wǎng)

排名跌落、出售榮耀，華為手機(jī)業(yè)務(wù)元?dú)獯髠?/p>

受美國(guó)「實(shí)體清單」制裁影響，華為手機(jī)業(yè)務(wù)面臨極大的衰退。

據(jù)市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)——集邦咨詢近日發(fā)布的一份報(bào)告顯示，基于持續(xù)受到美國(guó)「實(shí)體清單」禁令的影響，預(yù)期華為將在2021年全球智能手機(jī)市場(chǎng)的排名中由2020年的第三位跌至第七位。在新的排名中，小米將晉升至第三，三星和蘋(píng)果占據(jù)頭兩位。（請(qǐng)點(diǎn)擊OFweek維科網(wǎng)此前相關(guān)文章《華為手機(jī)跌落，禁令＋出售榮耀因素下，全球銷(xiāo)量排名料降至第七》了解詳情）

與此同時(shí)，出于保存榮耀品牌、華為自身回籠資金、榮耀產(chǎn)業(yè)鏈自救等理由，華為將榮耀業(yè)務(wù)整體打包出售。與華為分家后，華為與榮耀兩個(gè)手機(jī)品牌將正式成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。更糟糕的是，如果《實(shí)體清單》制裁不被解除（或者至少維持一定的時(shí)間），華為手機(jī)業(yè)務(wù)未來(lái)將可能只能推出4G版過(guò)時(shí)手機(jī)，而如果繼續(xù)推出4G手機(jī)在商業(yè)上沒(méi)有適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)可言的話，整個(gè)業(yè)務(wù)不排除被完全砍掉的可能性。

10nm以下受限，資本市場(chǎng)交易受限，中芯國(guó)際也很困難

自2020年9月起，關(guān)于中芯國(guó)際將被美國(guó)「實(shí)體清單」制裁的消息就時(shí)不時(shí)地冒出來(lái)。消息稱(chēng)，美國(guó)商務(wù)部宣稱(chēng)向中芯國(guó)際供應(yīng)的半導(dǎo)體產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)備最終可用于軍事目的，存在「不可接受的風(fēng)險(xiǎn)」，命令向中芯國(guó)際供應(yīng)這些設(shè)備的企業(yè)在供應(yīng)前需向商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證。針對(duì)相關(guān)媒體報(bào)道，中芯國(guó)際曾多次表示，它與中國(guó)軍方?jīng)]有任何關(guān)系。

11月，美國(guó)國(guó)防部又以「涉軍」為由將中芯國(guó)際列入了黑名單，從2021年年初起，禁止美國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)中芯國(guó)際的股票。

12月，中芯國(guó)際被正式列入「實(shí)體名單」，受此影響，在未獲許可的情況下，中芯國(guó)際將被限制采購(gòu)源自美國(guó)的技術(shù)，其中的一條規(guī)定實(shí)際上將禁止中芯國(guó)際獲得制造10納米及更小制程芯片的技術(shù)——目前業(yè)界最頂級(jí)的芯片制造技術(shù)。

困難之際，中芯國(guó)際也面對(duì)著內(nèi)部的人事動(dòng)蕩。此外，美國(guó)特朗普政府的行政命令還導(dǎo)致各大資本市場(chǎng)為合規(guī)而紛紛出臺(tái)措施限制乃至阻斷投資者進(jìn)行中芯國(guó)際相關(guān)金融交易，使中芯國(guó)際的經(jīng)營(yíng)更加困難。

《辦法》或?qū)⒃谝欢ǔ绦蛏细淖円?guī)則

華為與中芯國(guó)際是美國(guó)法律「域外不當(dāng)適用」的兩個(gè)重點(diǎn)案例，還有大量中國(guó)企業(yè)及相關(guān)供應(yīng)鏈企業(yè)受到顯著影響。

此次商務(wù)部頒布的新《辦法》無(wú)疑將對(duì)如美國(guó)「實(shí)體清單」制裁在內(nèi)的「不當(dāng)域外適用」進(jìn)行反制，它將授權(quán)中國(guó)政府官員發(fā)布命令，使相關(guān)公司不必遵守某些外國(guó)法律法規(guī)限制。

根據(jù)商務(wù)部頒布的這個(gè)《辦法》，由于另一方遵守這些「外國(guó)法律與措施」而蒙受損失的中國(guó)企業(yè)，可以向中國(guó)法院提起訴訟，要求賠償損失?！都~約時(shí)報(bào)》的報(bào)道稱(chēng)，由于中國(guó)法院最終將對(duì)黨負(fù)責(zé)，「這樣的案件很可能會(huì)判中方原告勝訴」。

無(wú)論如何，顯然，《辦法》一定程度上應(yīng)該會(huì)改變中美貿(mào)易過(guò)程中的規(guī)則。

《紐約時(shí)報(bào)》的報(bào)道援引新加坡管理大學(xué)法學(xué)教授高樹(shù)超（他專(zhuān)門(mén)研究國(guó)際貿(mào)易）的評(píng)論稱(chēng)：「這基本上使許多大公司處于兩難境地，因?yàn)樗鼈円床坏貌粵Q定遵守美國(guó)的制裁措施，要么遵守中國(guó)的……無(wú)論選哪一邊，它們都將失去最大的市場(chǎng)之一?！?/p>

具體而言，《辦法》將可能怎樣影響市場(chǎng)？

由于《辦法》才剛發(fā)布，尚無(wú)法確認(rèn)跨國(guó)公司是否最終會(huì)因遵守美國(guó)相關(guān)制裁而在中國(guó)市場(chǎng)受到懲罰。但根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，企業(yè)可以通過(guò)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)提交「包括申請(qǐng)豁免的理由以及申請(qǐng)豁免的范圍等內(nèi)容」的書(shū)面申請(qǐng)，從而尋求商務(wù)部的豁免，以遵守美國(guó)的限制?！掇k法》還規(guī)定「國(guó)家建立由中央國(guó)家機(jī)關(guān)有關(guān)部門(mén)參加的工作機(jī)制」，以確定哪些外國(guó)法律屬于其管轄范圍。

進(jìn)一步地，《紐約時(shí)報(bào)》的報(bào)道還指出，《辦法》的大部分條文「措辭含糊不清，這給中國(guó)政府和公司在遵照程序上帶來(lái)了余地。盡管如此，這種威脅仍可能促使有在華業(yè)務(wù)的大型美國(guó)企業(yè)敦促拜登放松對(duì)中國(guó)公司的限制」。

當(dāng)然，沒(méi)有特別細(xì)化、明確的條文也給中國(guó)政府保留了政策的靈活性。一方面，進(jìn)可以積極反制，以回?fù)糇约翰粴g迎的舉動(dòng)，另一方面，退也可以圓融處理，給正常、有利的外交往來(lái)留有余地。

上周，在特朗普政府和一些美國(guó)國(guó)會(huì)議員的施壓下，紐約證券交易所將中國(guó)三大運(yùn)營(yíng)商摘牌，以遵守特朗普政府此前發(fā)布的、旨在阻止美國(guó)投資者與有中國(guó)軍方背景的公司交易的行政命令。美國(guó)國(guó)務(wù)卿蓬佩奧也威脅要進(jìn)一步制裁涉及香港抓捕事件的當(dāng)事方。

《辦法》于此時(shí)出臺(tái)，影響幾何還有待觀察。但另一個(gè)可能會(huì)比較重要的事情是，中國(guó)政府此前推出的「不可靠實(shí)體名單」是否會(huì)與《辦法》聯(lián)動(dòng)操作，目前也還值得留意。