近日，遼寧省高級(jí)人民法院公開(kāi)審理了一則新型內(nèi)幕交易案件。被告人朱某海，制作“木馬病毒”入侵多家基金公司、證券公司的系統(tǒng)，盜取交易指令和內(nèi)幕信息，非法獲利約180萬(wàn)元。

　　該案是證券類新型犯罪，此前比較少見(jiàn)，案件審理過(guò)程也一波三折。一審結(jié)果是朱某海被判刑三年一個(gè)月，并罰款1800余萬(wàn)元。對(duì)此，朱某海提出上訴，而檢方也提起抗訴，認(rèn)為情節(jié)嚴(yán)重，三年刑期應(yīng)改為五年以上。對(duì)此，遼寧省高院認(rèn)為案件疑難、復(fù)雜，宣布將擇期宣判。

　　操控2400多臺(tái)計(jì)算機(jī) 非法獲利逾百萬(wàn)

　　本案經(jīng)葫蘆島中院一審查明：2004至2016年間，被告人朱某海制作并使用木馬病毒非法侵入、控制他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，非法獲取相關(guān)計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。

　　其間，被告非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)2474臺(tái)，利用從華夏基金管理有限公司等多家基金公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)非法獲取的交易指令，進(jìn)行相關(guān)股票交易牟利，總計(jì)獲得違法所得183.57萬(wàn)元。

　　此外，在2009年間，朱某海又利用木馬病毒從中信證券股份有限公司非法獲取了《中信網(wǎng)絡(luò)1號(hào)備忘錄關(guān)于——長(zhǎng)寬收購(gòu)協(xié)議條款》等多條內(nèi)幕信息，在相關(guān)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)進(jìn)行對(duì)應(yīng)敏感信息相關(guān)股票的交易，獲取違法所得19687.95元。

　　葫蘆島中院一審判定，被告人朱某海犯非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪、內(nèi)幕交易罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年一個(gè)月，并處罰金1809.8萬(wàn)元。

　　檢方抗訴：三年刑期應(yīng)改五年以上

　　一審宣判后，葫蘆島市人民檢察院認(rèn)為，被告人朱某海所犯內(nèi)幕交易罪行屬于情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，應(yīng)判處五年以上十年以下有期徒刑，因此提出抗訴。遼寧省人民檢察院對(duì)葫蘆島市人民檢察院提出的抗訴意見(jiàn)予以支持。

　　同時(shí)，被告人朱某海也提出上訴，主要理由是罰金數(shù)額過(guò)高、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪與內(nèi)幕交易罪應(yīng)屬牽連犯而擇一重罪處罰。在庭審中，控辯雙方就上述爭(zhēng)議焦點(diǎn)、認(rèn)定事實(shí)及適用法律各自發(fā)表了意見(jiàn)。因本案系證券期貨類新型犯罪，案件疑難、復(fù)雜，遼寧省高院將擇期宣判。

　　上海新古律師事務(wù)所王懷濤認(rèn)為，檢察官對(duì)內(nèi)幕交易部分抗訴要求增加量刑，一方面是因?yàn)楸景干嫦觾?nèi)幕交易的成交額，以及盜取信息的行為構(gòu)成了情節(jié)特別嚴(yán)重，量刑升格。

　　另一方面，為落實(shí)新證券法，配合以信息披露為中心的注冊(cè)制順利推開(kāi)，也必須重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為。

　　對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”是監(jiān)管一直以來(lái)的工作要求。數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假和市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等行為，新增各類案件165件，向公安機(jī)關(guān)移送59件，作出行政處罰98份，罰沒(méi)金額合計(jì)38.39億元。同時(shí)，新證券法對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為也加大了懲罰力度。

　　律師：相關(guān)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)系統(tǒng)防范

　　“泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪類的案子，一般都是在人與人之間傳播，盜用數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)犯罪手段，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的比較罕見(jiàn)?！甭蓭熕我恍辣硎?，對(duì)證券、基金公司來(lái)說(shuō)，應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)防范，黑客入侵肯定會(huì)留下痕跡，數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)人員可加強(qiáng)系統(tǒng)核查。

　　上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所許峰律師也認(rèn)為，本案的特殊之處就在于內(nèi)幕交易行為人是通過(guò)非法進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)去竊取內(nèi)幕信息而獲利的，這在過(guò)去并不多見(jiàn)。

　　許峰表示，這對(duì)金融機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)安全是一個(gè)警示。此外，相對(duì)金融機(jī)構(gòu)來(lái)講，上市公司的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)可能更易被黑客侵入，即違法者可能通過(guò)盜竊獲取重要信息，從而發(fā)生內(nèi)幕信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及上市公司的內(nèi)幕信息管理而言，都是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。