1　引言

　　工業(yè)控制系統(tǒng)廣泛應用于能源、交通、水利、公共事業(yè)和智能制造等行業(yè)和領域，這些系統(tǒng)一旦遭到破壞，可能嚴重危害國家安全、國計民生及公共利益，很大部分均屬于關鍵信息基礎設施的范疇。對其運行安全，在《網(wǎng)絡安全法》中也提出了明確的要求，運營者需采取監(jiān)測、記錄網(wǎng)絡運行狀態(tài)、網(wǎng)絡安全事件的技術措施，日志留存不少于六個月。同時，工信部發(fā)布的《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護指南》中也提出需在工業(yè)控制網(wǎng)絡部署網(wǎng)絡安全監(jiān)測設備，及時發(fā)現(xiàn)、報告并處理網(wǎng)絡攻擊或異常行為。另外，工業(yè)控制系統(tǒng)運營者從系統(tǒng)安全來說，也有必要通過審計監(jiān)控措施，及時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中的異常行為，進行安全防護，也能在安全事件發(fā)生后，做必要的追溯分析。因此，無論是法律法規(guī)的合規(guī)要求，還是自身的安全防護需要，都有必要對工業(yè)控制網(wǎng)絡進行審計監(jiān)控。

　　2　工控系統(tǒng)信息安全現(xiàn)狀

　　2.1 工控系統(tǒng)安全現(xiàn)狀

　　早期工控系統(tǒng)相對孤立，運行專有控制協(xié)議，使用專門硬件和軟件，因此在設計之初就很少考慮信息安全問題。比如工控協(xié)議基本都是采用明文方式傳輸，并且缺少身份認證的支持，這在IT安全領域是絕對無法接受的。工控設備主要關注的也是功能安全，系統(tǒng)集成時注重的是可用性、穩(wěn)定性及可靠性，往往把信息安全放到次要位置。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，兩化融合的推進，工控系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)的信息交互變得非常必要，這就把原來通過物理隔離而隱藏在系統(tǒng)中的風險、漏洞暴露出來，同時也會引入新的風險。

　　工控系統(tǒng)的生命周期通常比較長，整個系統(tǒng)進行完全的更新是不現(xiàn)實的。這就有必要采取技術措施對工控系統(tǒng)進行安全防護。最基本的防護措施至少包括以下幾個方面：首先，是邊界防護，需要采取嚴格的訪問控制措施，對包括外部邊界、內(nèi)部層級和區(qū)域邊界的防護；第二，是人機交互設備的防護，主要是針對計算機設備，防止引入惡意程序及非授權(quán)的操作；第三，采取全面的審計監(jiān)控措施，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的任何異常情況。當然，為保障整個系統(tǒng)的安全，物理安全及運維管理安全也是必不可少的。

　　2.2　與IT系統(tǒng)的區(qū)別

　　工控系統(tǒng)在下層主要采用硬接線方式，其上層使用的還是工業(yè)以太網(wǎng)，與傳統(tǒng)的IT網(wǎng)絡具有一定的相似性。但由于各自系統(tǒng)在業(yè)務功能上存在較大差異，因此在審計監(jiān)控需求上也存在較大的不同。

　　可用性要求方面，工控系統(tǒng)對可用性要求非常高，不允許外部設備對系統(tǒng)產(chǎn)生任何干擾；性能要求方面，對網(wǎng)絡的實時性要求很高，而對吞吐量要求相對較低；通信協(xié)議方面，IT系統(tǒng)主要采用TCP/IP協(xié)議，應用層協(xié)議也具有統(tǒng)一規(guī)范。工控系統(tǒng)除了少量的標準協(xié)議，如ModBusTCP等，大量采用廠商的私有協(xié)議，而在通信內(nèi)容上，工控系統(tǒng)相對比較簡單，無外乎數(shù)字量、模擬量的輸入監(jiān)測和輸出控制。

　　由于兩者存在較大差別，使得傳統(tǒng)的IT審計產(chǎn)品無法應用在工業(yè)控制系統(tǒng)。首先，傳統(tǒng)IT審計產(chǎn)品無法識別工控協(xié)議的應用層元素；其次，IT系統(tǒng)中審計，除了流量鏡像方式審計外，也可能以串接方式進行審計，串接方式在工控系統(tǒng)難于接受，會對通信帶來額外的延時，設備的故障也會影響系統(tǒng)可用性；第三，傳統(tǒng)IT審計產(chǎn)品的高性能在工控系統(tǒng)中無太大必要。

　　2.3 工控審計監(jiān)控產(chǎn)品現(xiàn)狀

　　隨著對工控系統(tǒng)信息安全的關注，用戶有了對工控系統(tǒng)進行審計監(jiān)控的需求。2014年，市場上就出現(xiàn)了針對工控系統(tǒng)的審計類產(chǎn)品，近幾年的產(chǎn)品數(shù)量更是有著大幅增長。目前這類產(chǎn)品主要還是黑名單技術，即對能夠識別的協(xié)議進行分析審計，其它通信則不處理，能夠記錄通信的五元組及工控協(xié)議通訊的應用層內(nèi)容，如操作類型、操作對象、操作值等。但目前這類產(chǎn)品還普遍存在一些不足之處。首先，對工控協(xié)議支持的數(shù)量相對有限；其次，大多還是偏重于提取通訊的相關內(nèi)容，而對其所做的自動分析較少；還有就是對不能識別的內(nèi)容可能存在潛在風險的通訊都是直接忽略。

　　2.4 工控審計需求

　　由于工控系統(tǒng)與IT系統(tǒng)存在較大差異，其對系統(tǒng)網(wǎng)絡審計也有著不同的需求。在部署上，需采取鏡像監(jiān)聽方式，并保證監(jiān)聽網(wǎng)卡不能主動外發(fā)數(shù)據(jù)包，有些大型的系統(tǒng)，橫向上會有多個區(qū)域，這就需要審計產(chǎn)品能夠支持分布式部署，在此模式下，如果數(shù)據(jù)采集引擎部署在工業(yè)現(xiàn)場，采集引擎硬件需要具有良好的環(huán)境適應性，如溫濕度、抗震、電磁兼容等，為了產(chǎn)品的可靠性，通常也需要采用無風扇自然散熱的方式。工控系統(tǒng)的安全，要求整個網(wǎng)絡通信可知可控，這就要求工控審計產(chǎn)品對所有流量進行全面分析處理，對于無法確定為正常的通信內(nèi)容均應視為異常通信，可能存在潛在的風險。實現(xiàn)對異常/攻擊事件的溯源分析（事后），及時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中的異常行為并告警（事中）。

　　3　基于白名單的審計監(jiān)控研究

　　3.1　白名單技術分析

　　采用基于規(guī)則匹配技術實現(xiàn)的安全功能，要么以黑名單方式，要么以白名單方式。黑名單方式，主要規(guī)則匹配的內(nèi)容認為是惡意的，對其它內(nèi)容不做處理，如入侵檢測系統(tǒng)、殺毒軟件主要采用此方式；白名單方式，主要是規(guī)則匹配的內(nèi)容認為是無害或能夠允許的，而其它內(nèi)容均認為是異?；虿豢尚拧?/p>

　　IT系統(tǒng)中通信非常復雜，各設備之間的網(wǎng)狀通信、設備上各應用程序與外部及互聯(lián)網(wǎng)往往都有復雜的通訊內(nèi)容，無論是網(wǎng)絡層還是應用層。這就使得IT系統(tǒng)中的網(wǎng)絡審計無法采用白名單技術，通常只能夠?qū)徲嫷酵ㄐ诺奈逶M信息，以及能夠識別的部分協(xié)議類型及應用層內(nèi)容，而且對應用層內(nèi)容審計得過多又可能侵犯個人隱私，如郵件內(nèi)容、即時聊天內(nèi)容等。而工控系統(tǒng)中通信相對簡單，一個完整的流程下來，基本上能夠覆蓋各類通信行為，而且通信內(nèi)容上不會變幻不定。另外，工控系統(tǒng)中的通訊協(xié)議通常都是明文方式。再加上工控系統(tǒng)安全對穩(wěn)定可靠、可知可控的需求，這使得以白名單方式進行審計成為可能。

　　3.2　網(wǎng)絡層白名單分析

　　要進行網(wǎng)絡層的白名單分析，前提是具備相應的白名單規(guī)則。首先是資產(chǎn)白名單，通過設定IP、MAC地址清單，若監(jiān)測到系統(tǒng)中出現(xiàn)了清單之外的源IP或MAC地址，說明有非法設備接入。其次，工控系統(tǒng)中各設備所開放的服務端口是可知的，哪些設備需要訪問這些服務也是能夠確定的，這就可以生成類似防火墻包過濾策略的五元組規(guī)則，源IP、源端口，目的IP、目的端口及傳輸層協(xié)議類型。當然，由于通信過程中，源端口通常為隨機生成，該要素可以忽略。通過提取網(wǎng)絡會話中的源IP，目的IP和目的端口，傳輸層協(xié)議，與設定規(guī)則進行比對，就至少能夠識別出以下異常行為：如來自工程師站/操作員站主機之外設備訪問控制器，可能就是潛在的攻擊探測；若存在非控制器IP與控制器遠程通信模塊進行通信，無論其應用層協(xié)議是否合規(guī)，可能就是直接的協(xié)議攻擊。

　　3.3　應用層白名單分析

　　同樣，對應用層通信進行白名單分析，也需要應用層通信的白名單規(guī)則。各工控協(xié)議應用層內(nèi)容都有一套協(xié)議規(guī)約，所有的通信均應遵循此規(guī)約。應用層通信內(nèi)容要素主要包括：操作類型，如讀取、寫入操作；操作對象，如I/O點位地址；操作值等。正常的工藝流程下，I/O點位地址清單應是明確的，對各I/O點的操作類型、操作值范圍也均是明確的。這就可以基于以上要素形成應用層基本的白名單規(guī)則。進一步來說，可基于各操作的先后次序、時間間隔等要素生成更細致的白名單規(guī)則。通過提取工控協(xié)議中相應的要素并進行記錄，然后與白名單規(guī)則進行比對分析，識別其中異常行為。如越限值的操作、非授權(quán)的點位操作等，這些都可能會帶來嚴重的后果。

　　3.4　其它必要的審計分析技術

　　學習功能：對于規(guī)模較小的系統(tǒng)來說，可以通過人工方式設定較為準確的白名單規(guī)則。但對于規(guī)模較大的系統(tǒng)，設備數(shù)據(jù)多、監(jiān)控的點位多時，人工就很難配置出完善的白名單規(guī)則，這就需要審計產(chǎn)品一定的學習功能。通過一個或多個完整的工藝流程后，自動學習生成基礎的白名單規(guī)則庫，在此基礎上，通過人工的調(diào)整完善。并通過后續(xù)的試運行，排除可能出現(xiàn)的誤報行為，最終形成較為完善的白名單規(guī)則庫，來對事件進行分析。

　　黑名單分析技術：基于白名單的審計分析，能夠識別出不合規(guī)的異常事件，但對于不同的異常事件，可能有不同的危害程度，這主要依靠黑名單分析技術，通過設定一個規(guī)則集，并設定其危害等級，出現(xiàn)匹配的事件時，進行相應級別的告警。例如，高鐵設計時速為300km/h，速度超過設計速度的10%可能就是中危事件，超過20%可能就是高危事件，那么就可以對速度監(jiān)測數(shù)據(jù)分別設置中危、高危分析規(guī)則。

　　關聯(lián)分析技術：有些時候，盡管從單個事件來看屬正常事件或者低危事件，但不同的事件以某種特定的方式同時出現(xiàn)時，就可能是高危事件了。比如，端口掃描、系統(tǒng)登錄失敗，這應該都屬于低危的事件，但是如果先出現(xiàn)端口掃描事件，接著就出現(xiàn)登錄失敗事件，這很可能就是高危的惡意攻擊事件。通過關聯(lián)分析技術是能夠非常有效地挖掘出安全事件，但它主要還是通過人工設定分析規(guī)則來實現(xiàn)，這對規(guī)則設定的要求較高。

　　3.5　網(wǎng)絡報文分析流程

　　對于審計產(chǎn)品來說，網(wǎng)絡報文的分析是其基礎，包括網(wǎng)絡層的內(nèi)容，如MAC、IP、傳輸層協(xié)議類型、端口等，應用層的內(nèi)容，如操作類型、操作對象、操作值等參數(shù)。總體分析流程如圖1所示。

　　網(wǎng)絡報文分析流程圖

　　首先通過網(wǎng)絡層白名單規(guī)則對報文進行分析，在此期間，需要排除部分無實質(zhì)應用內(nèi)容的報文，如ARP、ICMP報文，但不是直接丟棄，也需要對報文數(shù)量進行統(tǒng)計，是否出現(xiàn)異常的報文風暴等，這就可以得到網(wǎng)絡層正常事件、網(wǎng)絡層異常事件。對于網(wǎng)絡層異常事件，需進一步通過應用/網(wǎng)絡黑名單規(guī)則進行分析，可以得到惡意事件和普通的異常事件，這類惡意事件如來自非工程師站、操作員站的設備篡改控制器指令等。對于網(wǎng)絡層屬于正常的事件，也需要深入分析，先通過應用層白名單規(guī)則進行分析，若匹配，則屬于正常事件，其它均屬于應用層異常事件，再通過應用黑名單規(guī)則進行分析，可以得到諸如越限值操作、異常協(xié)議攻擊等事件。

　　通過上述的分析，可以得到正常事件、網(wǎng)絡層的惡意事件和異常事件、應用層的惡意事件和異常事件。最后可通過統(tǒng)計分析、關聯(lián)分析等分析技術進行綜合分析，得到確定的惡意事件。從而實現(xiàn)工控系統(tǒng)全面的審計監(jiān)控。

　　4　總結(jié)與展望

　　由于工控系統(tǒng)的特點及安全需求，使得基于白名單技術的安全審計在工控系統(tǒng)審計中具備了基礎條件，也是工控系統(tǒng)安全審計所必要的。因此，國家標準《信息安全技術 工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品安全技術要求》的編制，也是基于此思路來編寫的。工控審計類產(chǎn)品重點不在于記錄下各類通信行為，而是在于后續(xù)的分析，這也是難點所在。隨著這類產(chǎn)品的發(fā)展，分析技術必將進一步成熟和完善。