摘  要： 數(shù)據稀疏性問題是傳統(tǒng)的協(xié)同過濾算法主要的瓶頸之一。遷移學習利用輔助領域的用戶評分信息，有效地緩解了目標領域的稀疏性問題。現(xiàn)有的遷移學習推薦算法中，普遍存在領域間的用戶需要一致、模型平衡參數(shù)較多等限制。針對這些局限性，提出了一種用戶相似度遷移的模型，利用輔助領域的用戶相似度幫助目標領域用戶相似度的學習。此外，通過一種用戶特征子空間的距離來度量模型的平衡參數(shù)，使模型更加具有智能性。實驗結果表明，該模型與其他協(xié)同過濾算法相比較能夠更有效地緩解數(shù)據稀疏性問題。

　　關鍵詞： 數(shù)據稀疏性；協(xié)同過濾；遷移學習；用戶相似度；特征子空間

　　協(xié)同過濾技術是推薦系統(tǒng)中應用最為廣泛和成功的推薦技術之一[1]，其基本思想是：利用整個用戶集對項目集的歷史評分數(shù)據來預測目標用戶對其未評分的項目集的偏好程度，從而選擇若干個預測后偏好程度最高的項目作為推薦結果[2]。

　　傳統(tǒng)的協(xié)同過濾算法最為關鍵的步驟是度量用戶之間或項目之間的相似度。隨著系統(tǒng)規(guī)模的不斷擴大，用戶對項目評分數(shù)據極端稀疏時，利用傳統(tǒng)的方法難以準確地度量相似性，導致了推薦系統(tǒng)的推薦質量降低。為了緩解稀疏性的問題，多領域數(shù)據的遷移學習已受到了學者們的高度關注。目前，研究者已提出了多種基于遷移學習的推薦算法，如SINGH等人提出了一種聯(lián)合矩陣分解模型CMF(Collective Matrix Factorization)[3]，Li Bin等人提出了一種評分矩陣生成模型RMGM(Rating Matrix Generative Model)[4]， Pan Weike等人則提出了一種坐標系統(tǒng)遷移模型CST(Coordinate System Transfer)[5]。這些算法均通過對輔助領域的知識進行遷移來幫助提高目標領域的推薦精度。

　　然而，在現(xiàn)有的遷移學習推薦算法中，如CMF模型和CST模型，需要輔助領域與目標領域的用戶空間一致，并且模型中需要控制較多的參數(shù)，受到了一定的限制。針對這些局限，本文提出一種用戶相似度遷移的協(xié)同過濾模型UST(User Similarity Transfer)，對輔助領域和目標領域共同用戶的相似度進行遷移。為了能夠充分利用輔助領域的用戶評分信息，本文的模型在輔助領域里采用先填充后計算用戶相似度的策略。另一方面，通過一種用戶特征子空間的距離來度量模型中的平衡參數(shù)，一定程度上消除了人為調控的局限性。

　　1 相關定義

　　首先給出本文中所使用的符號及含義。在輔助領域里，定義一個p×q的矩陣RA來表示p個用戶對q個項目的評分；在目標領域里，定義一個m×n的評分矩陣RT來表示m個用戶對n個項目的評分。評分矩陣的項ri，j表示用戶ui對項目vj的偏好程度，分值越大表示用戶對項目的偏好程度越高。為了方便描述評分矩陣的項是否被評分，在輔助領域和目標領域里分別定義一個只有0和1值的標記矩陣WA和WT，其中0表示該項未被評分，1表示該項已被評分。

　　2 基于用戶的協(xié)同過濾算法

　　基于用戶的協(xié)同過濾算法根據其他用戶的觀點產生目標用戶的推薦列表。首先利用已有的評分數(shù)據計算目標用戶與其他用戶的相似度，其次通過目標用戶的最近鄰居對某個項目的評分來預測目標用戶對該項目的評分[6]。

　　2.1 相似度的計算方法

　　相似度的計算是基于用戶的協(xié)同過濾算法中最為關鍵的一步。傳統(tǒng)的相似度度量方法有余弦相似度、修正的余弦相似度和pearson相關系數(shù)[2]，本文采用實踐中實現(xiàn)效果較好的pearson相關系數(shù)來度量[7]。設I是ui和uj共同評分的項目集合，則ui和uj的pearson相似度計算方法如下：

　　其中，ri、rj分別表示ui、uj對它們共同評分項目的平均評分。

　　2.2 產生推薦結果

　　根據目標用戶ui的最近鄰居集合C對項目的評分信息預測ui對未評分項目的評分，選擇預測評分最高的若干個項目作為推薦結果反饋給目標用戶。目標用戶ui對未評分項目vk的預測評分，可以根據ui的最近鄰居集合C對vk評分的平均加權得到[8]，計算方法如下：

　　其中，ri、rj分別表示用戶ui、uj對其已知評分項目的平均評分。

　　3 基于用戶相似度遷移的推薦模型

　　3.1 UST模型介紹

　　現(xiàn)實世界中，輔助領域和目標領域往往只有部分共同的用戶或項目，導致大部分現(xiàn)有的遷移學習算法在實際應用中具有一定的局限性。為了能夠提高傳統(tǒng)協(xié)同過濾算法用戶相似度計算的準確性，本文從相似度遷移的角度出發(fā)，建立用戶相似度遷移模型，以更好地利用輔助領域的評分信息幫助目標領域用戶相似度的學習。

　　定義Asim為輔助領域計算得到的用戶相似度矩陣，Tsim為目標領域計算得到的用戶相似度矩陣，通過加權的方法建立如下UST模型：

　　Usim=?琢Tsim+(1-?琢)Asim，0<?琢≤1(3)

　　其中，?琢為平衡參數(shù)，用來控制輔助領域的用戶相似度對目標領域用戶相似度學習的遷移程度。

　　在UST模型中，首先利用輔助領域用戶評分數(shù)據計算用戶之間的相似度，然后通過式(3)計算目標領域的用戶相似度矩陣，最后對目標領域未評分的項目進行預測。

　　3.2 輔助領域用戶相似度的學習

　　為了利用輔助領域的評分數(shù)據來計算用戶相似度矩陣，UST模型首先通過一種填充的方法對輔助領域的缺失評分矩陣進行填充，然后對填充后的矩陣計算用戶間的相似度。這樣做的好處是能夠更有效地利用輔助領域已知評分的信息來計算用戶的相似性度。

　　矩陣分解MF(Matrix Factorization)技術是一種有效的填充方式，它希望通過找到一個低秩的矩陣來逼近RA[9]。記填充后的低秩矩陣為ZA，則通過矩陣分解的方法可以將ZA近似分解成如下形式：

　　進一步地，將輔助領域填充后的矩陣ZA通過式(1)計算出輔助領域的用戶相似度矩陣Asim。

　　3.3 目標領域用戶相似度的學習

　　在UST模型中，α的大小受到目標領域和輔助領域相關性的影響。為了度量α的值，采用一種目標領域和輔助領域的用戶特征子空間距離來估計。設正交矩陣UT和UA分別是目標領域和輔助領域的用戶特征矩陣，則UT和UA的子空間距離可由下式計算：

　　其中，?滓 min(Z)表示Z的最小奇異值。為了獲得輔助領域和目標領域的用戶特征子空間UT和UA，可以通過矩陣的QR分解將U分解成一個列正交的矩陣Q和上三角矩陣T[11]：

　　U=Q×T(10)

　　確定了平衡參數(shù)α，根據模型式(3)計算出目標領域最終的用戶相似度矩陣，最后通過式(2)為目標用戶產生推薦結果。

　　4 實驗結果和分析

　　為了驗證UST-CF算法的有效性，選取了以下幾種經典的非遷移學習協(xié)同過濾算法和遷移學習的協(xié)同過濾算法做比較：基于pearson相關相似性的協(xié)同過濾算法(PCC)[6]；基于傳統(tǒng)矩陣分解的單個目標領域協(xié)同過濾算法(RMF)[10]，即本文式(6)的模型；聯(lián)合矩陣分解的協(xié)同過濾算法(CMF)。為了驗證輔助領域評分矩陣填充后是否有利于提高目標領域用戶相似度計算的準確性，本文還對輔助領域未填充的UST-unImpute算法進行比較。

　　4.1 實驗數(shù)據集

　　采用MovieLens(http://www. gouplens.org/node/73)站點的電影評分數(shù)據集來對比各種算法的效果。MovieLens數(shù)據集包括71 567個用戶對10 681個電影項目的約107條評分數(shù)據，其評分形式為{0.5，1.0，1.5，…，5.0}。為了度量整個數(shù)據集的稀疏性，引入數(shù)據稀疏度的概念，定義為用戶已評分數(shù)據占整個數(shù)據集的比例，可以得到該數(shù)據集的稀疏度為107/(71 567×10 681)≈1.31%。

　　4.2 評價標準

　　推薦系統(tǒng)的質量由預測結果的精度決定。實驗中，采用兩種廣泛的評價方法：均方根誤差RMSE(Root Mean Square Error)和平均絕對誤差MAE(Mean Absolute Error)，具體計算方式如下：

　　其中，pi，j、ri，j分別表示預測評分值和實際評分值，TE表示訓練集的下標集合。

　　4.3 參數(shù)設定

　　對幾種比較算法的參數(shù)做如下設定：對于基于最近鄰的協(xié)同過濾算法(如PCC、UST-unImpute、UST-CF)，選擇的最近鄰居數(shù)為{5~300}；對于RMF模型和CMF模型，選擇的特征維度為{4，5，…，10}，正則項參數(shù)為{0.1，1，

　　5，10}，平衡參數(shù)為{0.1，0.5，0.9}。

　　4.4 實驗方案和結果分析

　　根據目標和輔助領域的用戶集相同且評分形式一致、用戶集相同但評分形式不一致、用戶集不相同但評分形式一致這三種情形設計3個實驗方案，每種方案的輔助領域的稀疏度均固定為5%。

　　方案1 用戶集相同且評分形式一致

　　從數(shù)據集中隨機選取1 000個用戶對2 000個電影的評分數(shù)據，將其中1 000部電影作為輔助領域的項目，剩余的1 000部電影作為目標領域的項目。目標領域內每個用戶至少評價過25部以上的電影。進一步地劃分目標領域的訓練集和測試集，其中訓練集按照不同的數(shù)據稀疏度劃分為5組，每一組的稀疏度依次為1.0%、1.5%、2.0%、2.5%和3.0%，而每組剩余的評分數(shù)據作為測試集。

　　方案2 用戶集相同但評分形式不一致

　　從數(shù)據集中隨機選取1 000個用戶對1 500個電影的評分數(shù)據，將其中1 000部電影作為輔助領域的項目，剩余的500部電影作為目標領域的項目。在輔助領域里人為地對用戶評分數(shù)據進行如下轉化：對評分≧4的項用1來代替，評分<4的項用0來代替。目標領域里每個用戶至少評價過20部以上的電影，訓練集和測試集的劃分同方案1。

　　方案3 用戶集不同但評分形式一致

　　從數(shù)據集中隨機選取2 000部電影，其中1 000部作為輔助領域的項目，剩下的1 000部作為目標領域的項目。輔助領域和目標領域的用戶數(shù)均固定為1 500個，并且按照兩個領域的共同用戶數(shù)劃分5組實驗。每組實驗的共同用戶數(shù)分別為300、600、900、1 200、1 500。目標領域里每個用戶至少評價25部以上電影，并且訓練集的稀疏度為1%。

　　三個實驗方案的結果分別如表1～表3所示。從實驗結果可以看出，與其他協(xié)同過濾算法相比較，本文提出的UST-CF算法均能取得最好的推薦效果。從表1和表2可以看出，目標領域的稀疏度越低，UST-CF算法取得的優(yōu)勢越明顯，這說明對評分數(shù)據極其稀疏的情形，UST-CF算法體現(xiàn)了更好的適應性,能有效緩解數(shù)據稀疏的問題。從表3可以看出，即使只有部分的共同用戶，UST-CF算法也能有效利用這部分共同用戶的評分數(shù)據，改進目標領域測試集的推薦精度。

　　本文提出了一種用戶相似度遷移的協(xié)同過濾推薦算法，有效地緩解了目標領域數(shù)據稀疏性的問題。此外，算法采用一種用戶特征子空間的距離來度量UST模型中的平衡參數(shù)，大大提高了模型的智能性。本文算法只考慮了對輔助領域的用戶相似度進行遷移，因此如何改進模型，使模型能夠對輔助領域的其他知識進行遷移(如用戶的評價特征、項目的屬性等)，進一步提高目標領域的推薦精度，是一個有意義的研究方向。

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